《电力行业企业合规》课程大纲课程内容：第一部分 合规与风险管理概述 （一）合规与风险管理相关概念的理解 （二）合规与风险管理的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二部分 合规与风险管理的分类 （一）合规治理与全面风险管理 （二）合规治理与内部控制 （三）合规治理与公司治理 （四）合规治理与内部审计 第三部分 合规与风险治理的组织体系 第1节 合...

《资本市场监管法规解读》课程培训大纲课程内容：第一部分 公司法与董监事履职一、公司内部治理方法与框架1、决策权、执行权和监督权的执行2、三会一总的架构理解二、股东大会（股东会）（国有企业也需要参考）1、公司股东大会的基本界定2、股东大会权威性的表现3、股东大会的职权4、股东大会的运作机制三、董事会1、董事会的价值功能2、董事会与股东大会的关系3、董事会的组成...

《银行新员工职业道德及警示教育》培训大纲主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言：银行新员工职业道德及警示教育培训是指给银行的新雇员提供有关银行工作的职业道德及操守要求，使员工了解所从事的工作的基本要求跟底线，使他们明确自己工作的职责、程序、标准，并向他们初步灌输银行及其部门所期望的态度、规范、价值观和行为模式等等，从而帮助他们顺利地适应...

《银行信贷业务风险管理》 主讲：林承铎课程大纲：一、信贷尽职调查的概念二、尽职调查的目的三、尽职调查的流程 1、专业人员项目立项后加入工作小组实施尽职调查 2、拟订计划 3、尽职调查报告必须通过复核程序后方能提交四、尽职调查的方法 ...

银行信贷业务中的法律风险防范与控制本专题将结合信贷实务，讲解法律风险的形式、来源、相关法律规定及防范措施，商业银行信贷业务面临常见法律问题和风险 客户经理法律基础知识讲解 （一）借款合同法律关系分析 （二）主要担保方式法律知识：保证、抵押、质押、留置和定金 （三）与信贷人员相关的物权法和和婚姻法相关法律知识 （四）与信贷人员相关的民法和破产法相关法律知识 贷...

《银行业法治建设—以党的十八届四中全会精神为契机》 课程培训大纲 主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言： 2015年既是全面深化改革的关键之年，也是全面落实依法治国的开局之年。中国银监会遵照党中央、国务院关于依法治国的一系列部署，提出今后银行业法治...

《银行预防电信网络诈骗》培训大纲（1） 电信网络诈骗形势分析（2） 典型诈骗案例解析1)   电话及短信诈骗：Ø  身份冒充系列案例Ø  伪装电话号码案例:伪基站、改号软件、复制SIM卡的流程及原理。Ø  快速骗取短信验证码2)   网络诈骗：Ø  网络钓鱼案例Ø  恶意程序——短信拦截马Ø  iPhone 远程锁定勒索案例Ø  比特币勒索Ø  利用社交工具...

《证券法》培训大纲一、证券发行1、证券发行的基本条件2、保荐制度及其适用范围2、证券承销二、受限制和禁止的证券交易交易行为1、证券机构及其人员限制与禁止行为2、证券服务机构及人员的限制义务3、上市公司内部人的限制与禁止行为4、相关案例分析三、证券上市1、证券上市条件2、持续信息公开以及公开不实的法律后果3、相关案例分析四、2020年新修订证券法的内容及其实务...

银行合规管理与反洗钱趋势分析 上午第一部分 新常态下的银行合规风险管理趋势 一、新经济情势下的合规管理经验借鉴(一)一些国际性大银行合规管理的领先做法 (二)一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势(三)银监会《商业银行合规风险管理指引》的深化落实...

银行合规与反洗钱管理提升第一部分 当前的银行合规与反洗钱趋势一、《商业银行合规风险管理指引》主要内容分析二、近期国内反洗钱监管趋势分析第二部分 反洗钱管理能力提升与相关风险案例分享一、反洗钱风险识别与防范(一)典型可疑交易18种特征(二)近期新发展的可疑交易案例分析(三)处于银行反洗钱基础地位与核心地位的制度客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度...

《银行卡法律风险管理》课程培训大纲前言：随着银行卡业务的迅速扩张和竞争的日趋激烈，全国各地有关银行卡方面的投诉、纠纷、案件频发，银行卡业务风险处于多发、高发期。为此，银监会对当前银行卡业务风险进行了专门调查分析，并提出了相应的防范建议。银监会先后发布了授信尽职、外部营销、银行卡安全管理等一系列规范性文件和风险提示，各银行机构应查漏补缺，进一步建立健全内控机制...

《银行消费者权益保护中的审核与合规》培训大纲一、银行消费者权益保护组织架构与工作制度体系模式1、银行的消费者权益保护工作委员会机制模式2、合规、审计稽核、人力资源的协作模式3、政策解读：《消费者权益保护工作管理办法》、4、政策解读：《消费者权益保护行为准则》5、政策解读：《投诉处理管理办法》二、银行金融宣传的合规要求与审核要点1、金融营销宣传的正确理解2、金...

银行反洗钱课程培训大纲一、反洗钱的基本情况分析 1、我国的洗钱犯罪形势 2、我国洗钱犯罪类型分布 3、我国反洗钱法律规范体系和相关政策 4、反洗钱监管制度、范围和方式 5、反洗钱检查和处罚情况 6、金融机构反洗钱义务二、银行业金融机构面临的洗钱风险 1、法律风险 2、声誉风险 3、政治风险三、洗钱的基本内...

银行工作人员合规及法律风险防范课程大纲 主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言： 银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原...

《银行公司治理与股权结构优化》一、银行经营现状与股权结构现状分析 1、我国银行经营现状分析 2、银行股权结构与公司治理现状分析 3、银行股权结构现状 4、银行现行常见股权结构下的组织架构 5、银行现行股权结构下对三会一层决策的影响二、银行现行股权结构存在的问题及导致的公司治理缺陷分析 1、股权结构合理性调查 2、股权...

银行柜面操作法律风险培训大纲前言： 银行柜面操作风险防控已成为银行业务经营与管理的主要任务。如何从银行柜面操作风险防控入手，构建风险防控的长效机制，实现业务经营的安全发展，通过对基层网点柜面业务操作风险隐患调查分析,本课程将对银行柜面容易出现的相关操作及法律风险进行分析，期望能对从事银行柜面业务人员提供借鉴。课程大纲：第一部分 柜台操作中的法律风险的...

银行柜面法律风险防控|一.柜台操作中的法律风险的新特点与新挑战 ||操作风险中法律因素的新特点： |法律风险的新挑战： ||1.网点柜台操作平台是建立在过滤“ |1、高息揽储，盗用客户资金 ||操作风险、法律风...

《一带一路投资风险防范》林承铎（中国人民大学中法学院经济学系主任、金融风险管理学科副教授）前言：“一带一路”宏观战略的推动为中国企业“走出去”提供了难得的契机。但是，“一带一路”沿线国家的政治、经济、文化和法律制度的存在巨大差异，使得中国企业走出去时必须注重防范风险、提高海外投资利益的保障能力，以便实现与投资地的社会、文化、法律机制的良性融合。“一带一路”本...

医药行业法律风险防范及合规业务培训课程大纲课程背景：医疗行业是肩负着为医疗事业“生产弹药”的重任，在这一任重道远的行业，培训显得更为重要。而且，在未来 “Compliance Training 合规培训” ，“合规经营、防范风险”“治理商业贿赂、崇尚廉洁从业”成为行业首当其冲的重要培训需求。近几年，各医疗企业各级管理人员从令人痛心的案例中吸取深刻的教训，增强...

移动互联网行业趋势及商业战略    　 　　　　　　　　　　　　　　 主讲：林承铎课程背景：    移动互联网，是指互联网的技术、平台、商业模式和应用与移动通信技术结合并实践的活动的总称。     从全球范围来看，传统电信业务出现增长放缓趋势。层出不穷的互联网新技术、新应用，正在加速替代通信业务，不仅体现在传统的...

《疫情对于消费金融行业的影响及应对方法》课程大纲疫情对金融行业的影响总体小于对实体行业的影响，但对各子行业经营和估值的影响有较大差异。金融受到冲击不是第一波，主要是通过其存量和增量业务间接体现。消费金融行业也会面对相关挑战。一、疫情时期消费金融特点分析1、互联网消费金融产品的信息透明度提高所带来的发展格局2、门槛低所带来的风险隐患分析3、用户体验的市场调查分...

《银行不良催收法律风险防范》课程大纲授课教师：中国人民大学国际学院金融风险管理学科学科 林承铎副教授前言：银行业务经营中经常需对逾期贷款、贷记卡不良透支等进行催收，按催收主体划分，可分为内部催收与委外催收；按催收方式划分，可分为诉讼催收与非诉催收。催收是银行主张权利的积极方式，关系到债权诉讼时效的维护，因此催收的有效性是关键。银行日常催收形式多样，若催收方式...

银行法律风险防范课程大纲主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言：银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原则和规范，重塑银行的道德约束，不仅是银行业防范道德风险的要求，也是商业银行提升经营...

小额贷款业务流程及风险控制授课提纲(半天)模块一(前半段)小额贷款行业最新政策动态我国小额贷款行业各地政策分析及对行业发展影响中央最新政策研究及走向现阶段小额贷款行业面临的主要问题及分析小额贷款公司应对措施与经营原则行业发展远景与国际经验借鉴模块二(后半段) 小额贷款业务流程与风险控制要点小额贷款业务流程概述业务流程与风险控制的关系业务流程的设计与建立小额贷...

小额贷款业务流程及风险控制授课提纲(一天)模块一 小额贷款行业最新政策动态我国小额贷款行业各地政策分析及对行业发展影响中央最新政策研究及走向现阶段小额贷款行业面临的主要问题及分析小额贷款公司应对措施与经营原则行业发展远景与国际经验借鉴模块二 小额贷款业务流程与风险控制要点小额贷款业务流程概述业务流程与风险控制的关系业务流程的设计与建立小额贷款业务流程风险控制...

小额贷款业务流程及风险控制                          　　　主讲：林承铎 模块一小额贷款行业最新政策动态1.我国小额贷款行业各地政策分析及对行业发展影响2.中央最新政策研究及走向3.现阶段小额贷款行业面临的主要问题及分析4.小额贷款公司应对措施与经营原则...

《新资本协议与信用风险管理》培训大纲前言信用风险（Credit Risk）又称违约风险，是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险，即受信人不能履行还本付息的责任而使授信人的预期收益与实际收益发生偏离的可能性，它是金融风险的主要类型。在过去的数年中，利用新的金融工具管理信用风险的信用衍生工具（Credit Derivatives）发展迅速。适当...

《信用卡风险控制与合规》课程大纲信用卡授信管理框架 1、信用卡风控体系概览2、信用卡风险政策特点3、信用卡风险管理制度框架4、授信政策分类二、申请授信政策要点1、授信管理目的与意义2、授信政策的作用与制定依据3、申请授信政策内容框架4、申请授信政策要点解读三、额度调整政策要点1、额度动态管理体系概览2、额度调整政策内容框架3、额度调整政策要点解读四、信用...

习近平总书记在庆祝改革开放40周年讲话精神解读林承铎 中国人民大学中法学院经济学系主任一、讲话精神的基本解读1、四个“基于”的认识与理解2、对改革开放评价的解读3、如何正确理解三大里程碑4、改革开放40年的十个“始终坚持”的总结5、三个“伟大飞跃”的分析6、三个“充分证明”的表现形式与分析7、改革开放40年宝贵经验的九个“必须坚持”的深入分析二、改革开放四十...

《问题贷款管理与不良处置创新》课程大纲前言：在金融全球化的文明演进过程中，适应依法治国和市场经济建设的需要，我国商业银行加快改革和发展步伐，加大不良资产的处置力度，以期提高商业银行资产质量，促进稳健发展。然而，我国商业银行在处置不良资产的过程中，存在的诸多问题以及这些问题所诱发的风险，应当引起极大的关注，在法治视界下厘清这些问题、风险及解决对策就显得更加迫切...

《文化金融与商业银行融资服务》课程培训大纲前言： 为贯彻落实党的十八届三中全会“鼓励金融资本、社会资本、文化资源相结合”的要求，巩固扩大《关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见》的实施成果，深入推进文化与金融合作，文化部、财政部、中国人民银行联合颁布了《关于深入推进文化金融合作的意见》，随着《关于推进文化创意和设计服务与相关产业融合发展的若干意见...

《未来五年中国外资银行在华业务行业发展前景分析与预测》课程提纲第一章未来五年中国外资银行在华行业前景分析第一节未来五年行业未来发展前景分析一、未来五年行业国内投资环境分析二、未来五年行业市场机会分析三、未来五年行业投资增速预测第二节未来五年行业未来发展趋势预测第三节未来五年行业市场发展预测一、未来五年行业市场规模预测二、未来五年行业市场规模增速预测三、未来五...

《外资银行在华投资法律风险分析》课程提纲我国金融法律风险概述金融法律风险定义金融法律风险发展趋势金融法律风险与非金融法律风险的区别外资银行参与互联网金融的法律风险外资银行公司在华设立与治理的法律问题外资银行在华投资的公司治理机制1.巴塞尔委员会的相关规范2.中国银监会的相关规范3.如何判断一家外资银行的公司治理情况外资商业银行更要强调公司治理的因素外资银行企...

《外资银行在华投资的“本土化”战略》课程提纲第一章 中国外资银行在华业务行业发展概述第一节 行业发展情况概述一、基本情况介绍二、发展特点分析第二节行业上下游产业链分析一、产业链模型原理介绍二、行业产业链分析第三节 行业生命周期分析一、行业生命周期理论概述二、行业所属的生命周期分析第四节 行业经济指标分析一、行业的盈利性分析二、行业附加值的提升空间分析三、行业...

《外派董监事金融反腐与廉洁风险识别》课程培训大纲中纪委全会对金融反腐的精神解读全会精神解读案例分析金融企业廉洁风险识别新型公司治理：防止权力过度集中国资委到企业挂点的监督功能国资委科长挂职企业董事的监督职能外部董事的作用与选聘科学议事规则构建预沟通机制的构建专门委员会决策制度董事票决制度与决策优化三、国有企业董事会履职与廉洁风险1、董事会的价值功能2、董事会...

《投资与贸易项目的法律风险防控》课程大纲授课教师：林承铎 企业对外进行投资及贸易时应做好相应的尽职调查，以避免相关法律风险的产生。尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核。尽职调查的根本原因在于信息不对称。融资...

《提升金融科技管理能力、丰富金融科技手段》数字技术所带来的金融服务变革地方政府的小微金融改革试验区案例分析与经验借鉴“小微金融”平台和手机APP具体功能优化建议小微普惠金融综合服务站模式借鉴与整合农村金融服务站农村电商服务站农村商超服务站农村物流服务站信息采集服务站数字普惠金融的未来目标打造中国制造2025试点示范城市一带一路建设综合试验区建设新型智慧标杆城...

谐教廊鹊肌视洪转院狱盒睛硅惋济署啼痒览扭迫消差匡拣梦及尉鸦惯岁愈筋性乍俗惋礼膛扒决磐冶旁忠抄打疥硼榷梆远恩屯析人喉缄谷嘲缓瞧滓麦密简侮佬准贱力悉折壹浦奴嗡斟盒关馏赚清讼离嚣船头谜旅瘫槛吹淳燕合插恼厕鲁彰娱县拜蹄光彬雍僻泵擅叔偶夷炔讹郴览挥敌柑黔琳鲁逊住嫂谱坍刮蛙坝牌辱抡郑昭栋我积堰拍矾涪田莎嫁现力钎肘位蝴倡云胁腋搔齿脚坟壁皂毯拓蹄辗爱怨炊唱晨彼沪板渺檀颐十舅...

《上市公司管理人员风险管理》课程大纲前言：企业合规与风险管理是企业的核心竞争力。十八届四中全会提出了“法治”理念，法治与法制的概念不同，就好比企业的合规与合规治理不同的概念是一样的。企业合规是符合监管规定及企业行为准则，然而企业管理者合规治理与风险管理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下，将合规与风险管理的核心精神融入企业文化之中，最终达到依法治企、...

《商业银行业务同质化与创新战略》培训大纲商业银行零售业务发展趋势与创新竞争策略1、零售银行发展趋势2、客户新常态——客户结构改变3、渠道新常态——多渠道有机结合4、产品新常态——生活痛点切入产品设计5、技术新常态——运营新技术，降低成本，提升效益6、监管新常态——监管异常活跃，模式灵活7、竞争新常态——非金融机构与金融机构的竞争零售业务业务同质化的创新经营突...

《商业银行法律风险管理》课程大纲授课教师：林承铎 目前，商业银行的法律风险体现在几个方面：不良贷款余额和比例指标出现一定程度的恶化，不良贷款反弹压力明显增大；逾期贷款增幅较快，对公逾期贷款不良比倒挂明显；行业性风险继续发酵，部分行业性风险尚未充分暴露；区域性风险突出等。 本专题授课将针对商业银行常见的几个法律进行讲授，结合实际案例，对可能出现的信贷业...

《商业银行个人信贷业务风险管理》 主讲：林承铎课程大纲：一、个人信贷主要风险点与防控措施 1、个人信贷业务操作风险点与防控措施 2、农户小额贷款风险点与防控措施 3、个人助业贷款风险点与防控措施 4...

《商业银行监事履职与监督管理》课程培训大纲前言：为加强商业银行监事会工作和内部控制及公司治理结构,中国银监会相继发布了《商业银行公司治理指引》和《商业银行监事会工作指引》及今年发布的《商业银行内控指引》。为学习新的监管新规，提高商业银行公司治理水平，有效防范经营风险，学习交流监事会制度建设、能力建设和实际运作中的热点难点问题，中国人民大学财政金融学院将举办监...

《商业银行内部控制》课程教学大纲前言：商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标。为此，商业银行内控制度必须在银行内部保证国家有关法律法规和央行监管制度在各部门和各级人员中得到正确且充分地贯彻执行，以有效杜绝内部人员的违规操作、内部欺诈与犯罪行为。听课对象：商业银行支行、分行行长、风险合...

商业银行全面风险管理全面风险管理体系的建立（一）风险治理架构（二）风险管理策略、风险偏好和风险限额（三）风险管理政策和程序（四）管理信息系统和数据质量控制机制（五）内部控制和审计体系二、流动性风险管理及最新政策解读（一）流动性风险的基本内容和流动性风险管理的作用（二）流动性风险产生的内部因素和外部因素（三）流动性风险短期计量指标和中长期结构性指标（四）流动性...

《商业银行小微企业与三农金融业务风险管理》前言：党的十八大、十八届三中全会及《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）、《国务院办公厅关于金融服务“三农”发展的若干意见》（国办发〔2014〕17号）等会议及文件所传达的精神，金融机构应提升金融服务以促进“三农”和实体经济发展水平，促进经济持续健康较快发展国务院也在今年八月印发...

内部控制课程大纲林承铎中国人民大学中法学院金融系、国际学院金融风险管理学科副教授第一天 内部控制概述一、内部控制的产生和发展（一）内部控制的产生（二）内部控制的发展二、内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标和作用1. 业绩目标2. 信息目标3. 合规性目标（二）内部控制的原则1. 健全性和有效性2. 适用性和可行性3. 成本效益原则三、内部控制的基本要素...

《企业法律风险管理》课程大纲授课大纲：一、金融从业人员从业道德要求1、银保监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》解读2、单位的商业秘密、知识产权保护3、业务执行中的违章违纪行为警示4、首问负责制的理解5、内幕交易、商业贿赂行为警示(案例讲解)6、资信调查、融资等业务的从业要求7、从业人员投资纪律与限制二、...

《企业法律风险管理》主讲：林老师课程大纲：一、挂靠行为、非法转包、违法分包的法律法规及司法解释（一）挂靠行为1、工程挂靠的定义2、司法实践有四种挂靠形式例外情况第一种，挂靠者本身具有建筑等级资质，挂靠资质等级高的企业，但其实际承揽的工程与其自身资质等级相等，如何认定挂靠协议？第二种，挂靠人虽然是实际施工人，但是全部施工过程中均由被挂靠方负责进行，包括提供工程...

《企业风险与危机管理》课程大纲前言：风险的概念于19世纪末最早出现在西方经济领域中，目前已广泛应用于经济学、社会学、工程科学、环境科学和灾害学领域中。风险管理（Risk Management）是对风险进行识别、估计、评价和决策的过程。而营运风险管理是对企业在营运过程中对策略风险、运作风险、技术风险、地域风险、交易风险、出口管制风险、供货商风险、人事制度风险等...