《国有企业智能化穿透风控体系建设》

《国有企业智能化穿透风控体系建设》

主讲：林承铎老师

【课程背景】

本课程聚焦国有企业在深化改革背景下构建法务、合规、内控、风险“四位一体”体系的新路径，系统讲解风险管理基础工具、三道防线运作机制，并融合国资委2025年新规，新增智能化、穿透式风控体系设计内容。课程结合实务案例、监管导向与数字化监管趋势，帮助企业强化内控穿透力与风险治理协同性。

【课程收益】

课程将帮助管理人员掌握风控合规一体化建设的核心逻辑，理解“制度+流程+数字化”协同的实践路径。通过对穿透监管机制的拆解与风险识别工具的讲解，提升学员在企业经营、决策、监督各环节的风险防控能力，实现从“合规应对”向“主动治理”转型。

【课程时长】

0.5天（6小时/天）

【课程对象】

国有企业管理人员

【课程大纲】

一、国有企业管理人员全面风险管理

（一）全面风险管理、合规与内部控制关联性解读（二）全面风险管理工作的具体开展路径（三）全面风险管理体系建设

三道防线建设的适配与职能协同

风险文化建设与企业管控三角理论

操作风险管理与合规风险交叉识别

案件防控：非现场数据挖掘技术运用

构建“横向协同+纵向穿透”的风险治理机制

智能化风险监控在制度执行中的嵌入方式

二、国有企业风险管理的工具与智能化赋能

（一）全面风险管理三大工具

损失数据收集与建模方法

风险评估工具（定性+定量）

风险预警与指标预警系统

（二）智能化、穿透式风控系统设计要点

风险信号建模与数据联动机制

基于全链条数据的预警触发与联动响应

AI+大数据在场景风控中的典型实践

（三）全面风险管理暨内部控制评价

内审、法务、合规的联合风险识别机制

“风险地图”与管理闭环的构建

内审确认职能与智能审核的融合机制

三、国有企业合规管理体系运行模式解析

（一）合规治理顶层设计与制度体系建设（二）合规管理年度计划与资源配置（三）合规审计与合规文化建设路径（四）董事会、管理层与合规部门职责划分（五）合规管理的组织形态与职责细化（六）合规与风控协同机制设计（七）合规数据平台与行为合规监测系统（八）合规报告机制与制度评估

高层报告机制

合规部门监测与预警

一线部门的日常风险反馈机制

四、国企内部控制体系建设与运行机制优化

（一）内部控制五大框架体系讲解（二）内部控制的原则、标准与执行指引（三）关键流程（采购、投资、合同、资金等）内控点设计（四）集团型企业母子公司协同内控设计（五）穿透式监管导向下的内控更新路径

从“控流程”向“控实质结果”转型

全生命周期、全过程、全要素的风控闭环

（六）案例研讨：典型内控缺失带来的违规风险

五、法务、合规、内控、风险一体化融合与治理实践

（一）风险、内控、合规、法务职能融合的典型模式（二）组织架构与运行流程的整合路径（三）制度运行中的痛点难点（四）解决方案：三道防线 + 数据系统 + 行为监管整合（五）数字化赋能下一体化风控平台建设实例（六）国资委“智能+穿透”监管要求对应实践路径