《理财公司风险管理与合规发展战略》

《理财公司风险管理与合规发展战略》

主讲：林承铎老师

【课程背景】

本课程聚焦理财公司风险管理与合规发展战略，深度剖析当前金融环境下理财业务面临的主要风险类型，探讨构建全面风险管理体系的策略，并结合最新监管要求，解析合规运营的关键路径与创新实践。旨在帮助学员掌握风险防控精髓，引领合规发展潮流。

【课程收益】

通过本课程，学员将深刻理解理财业务风险管理的核心要素，掌握风险识别、评估与应对的有效方法；同时，洞悉合规管理最新趋势，提升合规意识与操作能力，为职业生涯中规避法律风险、促进业务稳健发展奠定坚实基础。

【课程时长】

0.5天（6小时/天）

【课程对象】

理财公司管理人员、客户经理

【课程大纲】

当前监管趋势与理财公司风险合规发展要求

近期理财公司合规处罚案例分析与合规要点

《理财公司内部控制管理办法》要点解读

理财公司发展契机与合规经营的平衡

理财公司风险管理的实践

风险管理的三道防线

风险管理工具（RACA/KRI/LDC）的具体使用

风险管理与内部控制的平衡

理财公司合规风险管理

消费者权益保护与合规销售

反洗钱与涉诈涉恐风险防控

数据治理与合规落实

内部控制与合规的衔接

关联交易风险防控

理财公司内部审计的深化

内部审计体系架构的优化

当前内部审计关注要点

内部审计制度与人员的落实与保障

内部审计结果的运用

五、案例分析