《企业合作及并购过程中的风险管理》林承铎 主讲 一、企业合作及并购的尽职调查1目标公司2公开出版物3目标公司的专业顾问4登记机构5当地政府6目标公司的供应商、顾客 ...

《企业投融资法律风险》课程大纲课程内容：第一部分 投融资合同基本概念一、合同概论1、签订合同的目的2、合同的本质3、什么是好合同？什么是坏合同？二、签订合同的基本原则1、施工合同签订的原则 2、建设工程施工合同的无效2.1 分包和转包2.2 工程违法转包的法律后果2.3 案例分析：污水处理工程未依法招标工程款应该如何处理？3、表见代理3.1案例分析：业务员离...

《民法典变化对企业的影响》培训大纲林承铎中国人民大学民商事法律科学研究中心副研究员前言：十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中涉及方...

《民法典对商业银行业务的影响》课程大纲一、当前经济形势变化下的《民法典》制定二、《民法典》民事主体规则在金融领域方面的新变化（一）未成年制度对担保业务的影响（二）关于贷款申请主体的新规定（三）法定代表人/负责人及员工越权行为和签章问题（四）法人分支机构及非法人组织的责任承担问题（五）金融机构客户个人信息和虚拟财产的保护问题（六）金融机构“表见代理”的责任问题...

《民法典对未来银行和保险行业的影响》培训大纲林承铎中国人民大学民商事法律科学研究中心副研究员前言：十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典...

金融发展策略及网点经营实务课程大纲课程背景：理财业务是中间业务的重要组成部分，也是代理金融网点业务转型工作的重中之重，大力发展理财业务，满足客户金融需求，提升客户服务水平的同时，可促进网点长远发展，提高代理金融中间业务收入占比，提高企业效益。为进一步促进邮政代理金融理财业务更好更快发展，提升网点从业人员理财业务营销水平，推动代理金融网点转型步伐，本课程培训内...

《金融科技发展与应用》大纲数字技术所带来的金融服务变革地方政府的小微金融改革试验区案例分析与经验借鉴“小微金融”平台和手机APP具体功能优化建议小微普惠金融综合服务站模式借鉴与整合农村金融服务站农村电商服务站农村商超服务站农村物流服务站信息采集服务站数字普惠金融的未来目标打造中国制造2025试点示范城市一带一路建设综合试验区建设新型智慧标杆城市名城名都战略以...

《金融前沿科技运用》课程大纲第一单元 传统金融的挑战1. 传统金融面临哪些挑战2. 行业的搅局者——为什么那些b2b可以做金融？3. 金融是商业模式里的哪一个环节？4. 最早的金融科技由来5. 未来的银行都将上楼6. 科技是对传统金融的挑战更是一个强力的补充7. 为什么是金融科技不是科技金融？第二单元 金融科技的行业发展剖析1. 金融科技的范围2. 金融科技...

劳动用工法律法规培训主讲：林承铎博士 中国人民大学国际学院、中法学院副教授著有：《工伤法律操作小全书》，法律出版社，2010年第1版【课程背景】本课程可以使学员了解基本的人力资源法律规则；通过制订、实施合理的公司规章制度、劳动合同来完成对公司人力资源的总体管理；在繁琐庞杂的人力资源管理工作中抓住关键的细节；在发生劳资纠纷时能采取有效的方式解决问题。培训课程计...

《两会热点解读与金融形势分析》一、2019两会确立的目标与变革1、修改外商投资企业法之后的国内资本市场变化预判2、2019年发展主要预期目标解析3、金融创新和完善宏观调控的协调与风险管理4、财政、货币、产业、区域政策协调配合的模式二、2019两会之后的金融相关行业监管走势1、金融行业相关监管新规分析2、影子银行体系的监管3、地方政府债务的紧急救助4、资本监管...

互联网金融风险与防控课程大纲前言： 随着经济金融化、金融市场化进程的加快以及互联网的普及、民间借贷的日益繁盛，互联网金融已经悄然走进我们的视野，作为一种新型民间金融表现形式，其发展的迅速已经直接威胁到商业银行在金融界的主导地位，金融脱媒显然已经成为经济发展的必然趋势。 然而，在其发展过程中也存在着体系不...

《混合所有制企业治理体系建设及风险管控》课程大纲第一单元：深化国企改革对国企治理结构1. 十八届三中全会后深化国企改革政策解读2. 发展混合所有制对国有企业集团治理结构的要求3. 国企监管方式改革对国有企业集团治理结构的影响4. 集团化发展对国有企业集团治理结构的要求5. 提高经营效率对国有企业集团治理结构的要求6. 优化治理机制是国有企业集团可持续发展的内...

金融创新模式下的银行不良资产清收与处置一、银行同业不良资产趋势分析（一）我国银行不良资产现状及趋势分析1、我国银行业不良资产状况（1）我国银行业不良资产总体状况（2）不同类型商业银行不良资产状况2、我国商业银行不良贷款率增长趋势分析二、银行同业不良资产管理分析（一）银行同业不良资产管理动态1、某银行全民催收大会战2、省级金融资产管理公司处理银行不良资产模式3...

《金融创新下的行业风险控制》课程大纲前言：金融创新必须注意短期激励和风险错配的问题,体现在基金公司子公司上面,就是要注意短期激励和激励过度的问题。要充分体现风险和收益相匹配的约束机制,将员工的收入水平与职业操守挂钩。在金融创新的过程中,必须注意短期激励与风险错配的问题。在基金公司子公司的发展过程中,要注意子公司短期激励和激励过度造成长期风险和短期激励不匹配的...

《金融担保创新及风险防范》课程大纲主讲人：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授一、前言金融创新和风险防控是整个金融行业永恒的命题。金融企业最核心的经营资产就是其风险。对于风险的把控程度直接决定着对于投资人的整体收益和安全程度，这是目前整个金融行业特别关注的话题。随着我国金融业的改革，除四大国有商业银行以外，各种股份制商业银行、政策性银行、城镇合...

国有资产管理的法律法规解读培训课程大纲：一、制定国有资产法及相关管理规定的背景解读国有资产和国有财富的理解国有资产流失现象严重建设社会主义法律体系的内在需求 二、《企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法规主要内容适用范围企业国有资产监督管理体制履行出资人职责的机构国家出资企业相关问题解析国家出资企业的管理者关于涉及企业国有资产权益的重大事项1...

《行政执法人员法律风险防范》课程大纲一、当前行政执法风险表现情况及原因（一）基层行政机关工作人员业务素质与行政执法风险1、实体法与程序法的平衡2、行政自由裁量的行使与案例分析3、行政执法人员执法定位4、暴力执法的问题与风险案例5、行政执法人员廉洁风险（二）合规与执法风险1、利益机制的误导2、执法职能交叉错位（三）执法环境与行政执法风险1、行政执法与合法监督2...

《合伙企业法》培训大纲一、普通合伙企业合伙事务的执行1、合伙事务执行人2、非合伙人参与经营管理3、合伙人在执行合伙事务中的权利4、合伙人在执行合伙事务中的义务二、合伙企业合伙人应注意的风险　　1、竞业禁止2、关联交易3、相关风险案例分析三、合伙事务执行的决议办法四、合伙企业的损益分配五、有限合伙企业事务执行的特殊规定1、有限合伙企业利润分配2、有限合伙人权利...

《合资合作及并购过程中的商务谈判》林承铎 主讲一、合资合作及并购的合同谈判原则及行动纲领 1谈判的三大基本原则 ...

《宏观经济前瞻》课程大纲近期宏观经济分析2020全球经济形势预测2020金融市场变化分析中美贸易战所引发的产业格局变化二、2020年国内发展策略1、防范金融风险：去杠杆、控房价、治乱象2、继续供给侧改革3、新旧动能转换：成本驱动到技术驱动4、生态文明改革：工业化与城镇化，生态环境修复5、全球贸易冲突：中美贸易战的影响和趋势三、产业政策发展及信贷投向分析 1...

互联网金融法律风险管理林承铎老师P2P行业风险分析合作趋势破除迷思分析P2P中的第三方支付平台责任发展现状问题的产生爱增宝事件浩亚达e金融案件第三方支付发展情况第三方支付行业本身不规范相关法律法规第三方资金托管业务难点系统安全性问题网络借贷业务监管草案第三方支付平台如何避险？P2P问题一、债权转让二、风险备用金三、平台担保四、其他担保主体五、反担保的登记　六...

培训目标 培训内容 培训对象 使学员树立国际化经营的规则意识，了解进入国际市场的贸易壁垒，掌握进入国际市场的策略以及如何合理规避或取得各种质量环境体系认证、产品行业标准等。企业国际化经营应遵循的商业规则和规范；开拓国际市场的方式以及跟进的策略；开展国际贸易的基本环节；国际化经营成功与失败的案例。课时 培训模块（单元）名称 培训内容 预期目标 培训方法 所用材...

国际银行培训课程培训大纲一、金融消费者权益保护(一)金融消费者权益保护的国际经验 1、通过立法明确金融消费者权益保护的金融监管目标，并且成为金融机构监管的基本职责2、规范投诉机制，加强金融机构的金融消费者保护制度建设3、通过金融行业组织维护金融消费者的正当权益 4、积极寻求金融消费者权益保护的国际合作(二)目前在保护金融消费者权益方面存在的主要问题 1、非法...

《国企改革与混合所有制实施》课程大纲一、课程背景 十八届三中全会已经为国企改革确立了基本政策，但改革的成功实施是一整套的高难度动作，如何在深水区趟出一条坦途，还需要在方向目标细化、方法论与模式选择、具体企业实操方案设计及实施等方面付出艰辛努力！ 在潜心研究国企改革政策以及全国数十家改革成功企业和大量失败案例的基础上，系统性提出“深水区国企改革的四大方法论”以...

《国有企业投融资风险管理》培训大纲一、《企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等合规政策解读1、企业国有资产监督管理体制2、履行出资人职责的机构3、国家出资企业相关问题解析4、国家出资企业的管理者5、关于涉及企业国有资产权益的重大事项二、国有资产评估与处置的法律合规问题分析1、关于法律适用范围2、出资人制度有3、履行出资人职责的机构范围4、履行出...

《防范和化解金融风险政策要点解读》十九大提出的金融风险防控政策解读金融科技所产生的IT风险及其政策解读IT风险所引发的声誉风险大数据的崛起云计算在金融领域的运用移动互联在金融领域的功能区块链的金融运用金融创新所产生的风险及其防控措施创新担保模式创新金融业务模式地方政府的债务性风险化解及政策解读融资平台公司与隐性债务风险PPP、政府购买服务变相举债风险明股实债...

《风险管理关注点的方法与技巧》大纲第一部分 风险来源与管理框架第一节 风险管理的概述一、操作风险的起源（一）商业银行操作风险提出的背景和原因（二）操作风险的相关案例1.巴林银行倒闭事件2.日本大和银行事件3.中国银行开平之劫4.邯郸农行金库盗窃案（三）国内外专家的观点和认识二、操作风险的分类（一）操作风险的定义（二）操作风险的分类三、操作风险的性质四、操...

风险控制(风险控制案例分析)课程大纲一、企业风险管理的必要性(一)五大风险案例分析1.摩托罗拉的战略迷途（风险类型：战略风险）2.三鹿集团败于管理失控（风险类型：运营风险）3.中信泰富“豪赌”酿成巨大亏空（风险类型：市场风险）4和俊SPIN MASTER风险管理分散的风险（风险类型：财务风险）5.新华集团面临诉讼难局（风险类型：法律风险）(二)五大失败案例的...

个人金融销售风险合规政策和风险防范课程自2009年起，中国零售银行业收入以每年30的速度递增，并有望于2020年突破2.6万亿元人民币（超过4300亿美元）大关。届时，中国将成为亚洲最大的零售银行市场，各零售银行争夺客户的竞争将愈演愈烈。商业银行应按照重要风险点专项治理工作责任分工，迅速对本专业涉及的风险点业务和管理制度进行认真梳理，现结合日常管理工作情况，...

《公司授信业务》课程大纲(中级班)前言：公司授信业务作为商业银行主要的经营业务之一在目前经济环境下显得更加重要。公司授信业务的顺利开展能够使商业银行规避风险，避免不良资产的产生。而公司授信业务并非简单地进行公司授信调查，其中应总体把握行业趋势分析、公司总体状况分析，针对相关同业的先进经验进行借鉴，才能在瞬息万变的经济发展中立稳脚跟，创造商机。课程内容：当前中...

《国际化经营》课程大纲课程内容：一、企业国际化经营的制胜因素(一)技术优势转化为竞争优势(二)商标价值的优势与其侵权风险防范(三)低成本资源与供给侧改革的关系(四)商事贸易合同的陷阱及其风险防范(五)国际化经营中的企业扁平化管理模式(六)互联网+企业国际经营二、国际化经营的环境因素分析(一)经营空间广泛的商机(二)经营环境复杂的应对(三)竞争规则及反垄断规避...

法律大数据如何在银行业务中运用（第一天）法律案例库的数字化与应用学习（半天）数字案例库下载与学习最高法院案例库运用学习法律大数据与银行业务的具体实践（半天）宏观行业大数据报告建筑工程领域纠纷大数据分析房地产诉讼领域大数据分析公司法领域大数据运用婚姻家事领域大数据运用融资租赁与银行业务领域大数据分析民间借贷与银行风险领域大数据分析市场经济的基础法律等法律知识（...

法律风险防范与反腐倡廉教育课程大纲课程内容：一、银行工作人员法律合规风险概述 （一）什么是银行法律工作人员合规风险 1、金融法律风险与非金融法律风险的区别 2、金融法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系 3、金融机构法律风险的种类 （三）银行工作人员法律风险的发展趋势 1、传统交易与...

法律素养—依法治企林承铎老师第一部分 依法治企内容分析解读深化改革的重要力量“一个目标、五个体系、六大任务”五个体系的总布局全面推进依法治国六大任务中国特色社会主义法治体系是动态有机体系区别中国特色社会主义法治体系的提出全会公报中的理念落实具体实践四个方向的小结第二部分 依法治企与用工风险防范一、电力企业治理设计与内部控制（一）公司治理和公司治理结构的概念（...

《大额信用风险防范》课程大纲前言：近年来，随着国内经济的快速发展，不断成长的中小企业和个人客户对资金的需求量大大增加，金融机构信贷业务中，大额贷款比重不断攀升。由于在大额贷款管理方面的滞后，发放大额贷款的对象、额度、方式等方面的特殊性，特别是国家宏观政策等因素的影响，大额贷款潜在风险日益凸显。随着银行业同质竞争的加剧，大型企业的融资渠道多样化且发展日趋成熟，...

《贷后管理》线上培训（2小时）一、贷后管理的主要内容1、贷后管理的核心意义2、贷后管理的流程分类二、贷后检查1、一般贷款业务贷后检查要点及案例2、集团客户贷款业务贷后检查要点及案例3、项目贷款贷后检查要点及案例三、贷款展期1、贷款展期条件2、贷款展期注意事项四、贷款重组1、贷款重组定义2、贷款重组适用范围和条件五、贷款风险的预警信号1、有关财务方面的预警信号...

担保项目风险管理课程大纲担保相关行业服务客户：中国光大银行全国合规系统、中国邮储银行天津分行、浙江省农信联社成员、江苏省农村信用社联合社一、我国宏观及微观金融环境解读(一)十八大以后的我国金融政策变化分析(二)依法治国方略提出后对金融担保领域的影响二、全面风险管理体系(一) 全面的风险意识(二) 全过程的风险控制(三) 全新的风险管理手段和方法(四) 全员参...

《当前农村金融政策解读》课程大纲2小时直播监管政策与金融形式解读1、《关于推进村镇银行坚守定位 提升服务乡村振兴战略能力的通知》解读2、当前农村金融发展趋势分析监管变化注意事项指标考核体系严格化村镇银行严格的业务约束与对策村镇银行异地扩张战略农村业务发展与风险管理当前信贷业务风险点分析与对策普惠金融发展与风险管理...

《银行消费者权益保护》培训大纲银行消费者权益保护的监管政策解读消费者权益在银行的公司治理和企业文化建设中的融合问题银行业金融机构董事会在金融消费者权益保护中的履职要求银行工作人员在金融消费者权益保护中的基本要求案例分析金融消费者八项权益解说八项权益的理解八项权益的同业案例分析银行业客户投诉处理机制的建立与优化投诉处理工作流程岗位责任注意事项合规风险和声誉风险...

《银行员工职业道德及警示教育》培训大纲前言：银行员工职业道德及警示教育培训是指给银行的雇员提供有关银行工作的职业道德及操守要求，使员工了解所从事的工作的基本要求跟底线，使他们明确自己工作的职责、程序、标准，并向他们初步灌输银行及其部门所期望的态度、规范、价值观和行为模式等等，从而帮助他们顺利地适应银行环境和的工作岗位，使他们尽快进入角色。而警示教育也在另一方...

《最新监管政策解读》课程大纲一、近期重点监管政策解读(一)强监管态势的背景与起因分析(二)近期金融机构典型案件剖析(三)2020年重点监管政策解读与风险防控要求1、重点整治领域分析（1）股权及公司治理房地产泡沫风险（2）宏观政策执行方面：民营及小微企业服务政策、房地产行业政策及重点领域宏观调控政策（3）影子银行风险和交叉金融业务风险：理财业务、同业业务、表外...

《保险法》讲授大纲（1小时）第一部分 保险法一、 保险法的基本原则二、 保险合同三、 其他保险法律法规 1、《保险公司管理规定》 2、《人身保险公司保险条款和保险费率管理办法》 3、《人身保险新型产品信息披露管理办法》第二部分 保险法与保险合规一、保险营销员管理规定二、保险代理人机构管理规定《保险合同效力》讲授大纲（1小时）第一部分 《民法典》关于保险合同方...

《商业银行法律合规风险防范》培训大纲 商业银行合规与法律风险管理概述法律的各种形式（法律、行政法规、部门规章在银行具体业务中的体现行政机关规章与法律之间的选择关系金融创新业务与合规、合法之间的联系信贷业务中的合法合规性政策变化所带来的风险隐患柜面业务中的合法合规政策性变化所带来的风险隐患银行业务中的法律关系举例票据...

《新民法典的重大变化与实体应用》培训大纲林承铎中国人民大学民商事法律科学研究中心副研究员前言：十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中...

《2019信贷风险管理》课程大纲（四天）第一部分 信贷趋势分析与合规一、2019商业银行贷款业务背景1、央行货币调控政策趋势分析2、金融市场资金流动轨迹分析3、重点产业信贷背景分析3.1 重大基础设施贷款3.2 政府主导投资贷款3.3 民生及消费类贷款3.4 战略新兴产业贷款3.5 产能过剩行业贷款二、信贷市场运行现状分析1、商业银行贷款供给与需求分析2、大...

《医药企业反垄断法》培训大纲医药市场垄断监管法规体系医药专项治理政策《反垄断法》与相关法律法规的联动关系及其注意事项医药市场反垄断执法机制监管部门执法机制工商行政管理执法要点变化商务部执法检查卫生主管部门相关执法机制反垄断主管部门的认定标准经营者集中行业协会的集中合作协议签署所可能产生的反垄断合规风险反垄断主要规范模式经营者横向垄断案例风险识别模式合规建议经...

《银行法规与风险管理》一、对当前银行合规与从业人员管理要求国家及监管走向与商业银行职责案件防控与银行从业人员内控合规管理银行业监管检查典型问题梳理二、银行合规管理干部职责分析解读新形式下对银行合规管理的基本要求 内控合规管理基础性规定 制度、流程、机制等总体工作要求基本职责规定分行合规部职责兼职合规人员职责 兼职合规人员的作用三、银行合规工作中的风险管理(银...

《银行消费者权益保护》培训大纲银行消费者权益保护的监管政策解读消费者权益在银行的公司治理和企业文化建设中的融合问题银行业金融机构董事会在金融消费者权益保护中的履职要求银行工作人员在金融消费者权益保护中的基本要求案例分析银行业客户投诉处理机制的建立与优化投诉处理工作流程岗位责任注意事项合规风险和声誉风险的关联性分析银行业金融机构投诉处理部门的工作流程与优化指导...

《民法典解读及对金融业的影响》课程大纲林承铎中国人民大学民商事法律科学研究中心副研究员前言：十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中涉...

《企业法》课程培训大纲课程简介：企业治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。企业治理一直以来被大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。完善企业治理结构，提高管理人员的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。课程特点：本课程重点讲授企业治理的实务问题，...