《银行合规经营红线监督检查与案件管理》

《银行合规经营红线监督检查与案件管理》

主讲：林承铎老师

【课程背景】

本课程针对商业银行风险管理部，围绕“合规经营红线之监督检查、案件信息报送、案件问责制度”展开，帮助学员全面了解合规经营的监管要求与风险管理的核心要素。课程内容包括合规红线的解读、监督检查要点、案件报送流程及问责机制，通过案例分析和小组讨论的形式，让学员掌握如何在实际工作中有效识别与防范合规风险，提升银行内部的合规管理水平。

【课程收益】

参加本课程，学员将深入理解银行合规经营红线的具体内容与监督检查的关键点，掌握案件信息报送的标准流程与问责制度的实施方法。通过案例剖析和小组互动，学员能够提升识别、应对合规风险的能力，熟悉银行内部合规管理的优化策略。课程将帮助学员在日常工作中增强合规意识，强化风险管理能力，确保银行的稳健经营与长远发展。

【课程时长】

0.5天（6小时/天）

【课程对象】

银行风险合规人员【课程大纲】

一、银行合规经营红线解读

（一）合规经营红线的概念与监管背景

（二）商业银行合规红线的主要内容与要求

（三）合规红线与风险管理的关系

二、合规经营红线的监督检查

（一）监管部门的检查要点与标准

（二）银行内部合规检查的实施流程

（三）监督检查的常见问题与整改措施

（四）案例分析：合规经营红线违规的处罚与应对

三、案件信息报送制度

（一）案件信息报送的监管要求

（二）银行内部案件报送的流程与注意事项

（三）案件信息管理与跟踪机制

（四）案例分享：典型案件的报送流程与风险防范

四、案件问责制度与合规问责

（一）案件问责制度的设计与目的

（二）合规问责的对象、范围与处罚措施

（三）内部控制与问责制度的结合

（四）案例分析：典型案件问责与管理层的责任

五、案例研讨与互动交流

（一）小组讨论：如何优化银行的合规监督与案件管理

（二）互动分享：案例中的合规风险与防范建议

（三）合规经营红线应急预案制定