《商业银行合规风险与案防》

《商业银行合规风险与案防》

主讲：林承铎老师

【课程背景】

本课程专注于商业银行合规风险与案防，旨在帮助学员全面理解合规风险的概念、来源及其管理策略。课程将深入剖析当前商业银行面临的合规挑战，探讨有效的案防机制，为银行稳健运营提供有力保障。

【课程收益】

通过学习本课程，学员将掌握商业银行合规风险管理的核心要点，了解案防工作的关键环节，提升风险防范和应对能力。同时，课程还将提供实际案例分析和最佳实践，帮助学员在实际工作中更好地应用所学知识，为银行的稳健发展贡献力量。

【课程时长】

0.5天（6小时/天）

【课程对象】

运营管理人员【课程大纲】

一、2024当前银行合规与从业人员管理要求

（一）国家及监管走向与商业银行职责

（二）近期案件防控与银行从业人员内控合规管理

（三）近期银行业监管检查典型问题梳理

（四）商业银行应对要点分析

二、当前商业银行合规管理的要点与趋势

（一）新形式下对银行合规管理的基本要求

1.内控合规管理基础性规定

2.制度、流程、机制等总体工作要求

（二）反洗钱要求与监管常见处罚应对

1.合规部职责与应对

2.业务部门管理人员注意要点

（三）金融消费者权益保护合规实践

1.金融消费者保护案例分析

2.银行金融消费者保护案例制度优化与实践

三、银行合规工作中的风险管理

(一)银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行

(二)银行员工遵守执业纪律和职业道德的风险管理

(三)防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易

(四)运营安全和信息技术系统的稳定

(五)信息披露的风险

(六)资产的安全完整的管理

(七)新产品、新业务的合法合规性设计

四、严监管下的风险案件特点与防控

（一）飞单销售案例

（二）非法集资风险

（三）民间借贷风险

（四）内部舞弊风险

（五）新监管格局所带来的新挑战与应对