可疑交易甄别课程大纲 • 课程纲要 一、主要监管规定 （一）监管关于可疑交易监测、甄别、报告的要求 （二）监管印发的各类风险提示 二、可疑交易分析操作实务 （一）异常交易监测流程及方法 （二）可疑交易分析方法 1.分析框架 2.可疑...

：客户尽职调查建议课程时长：0.5天-1天课程大纲：（一）客户准入识别 1、客户身份核对 2、客户信息登记 3、洗钱风险等级 4、受益所有人识别 （二）客户持续识别 1、信息更新 2、定期重检 3、触发重检 4、交易监控及可疑识别 （三）客户关系退出...

反洗钱形势与政策解读课程大纲 • 课程纲要 一、当前反洗钱形势与监管新政策解读 （一）当前我国反洗钱反恐怖融资面临的形势与挑战 1.国际形势 2.国内形势 （二）监管新政策解读 1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（人行银保监会 证监会〔2022〕...

数字人民币洗钱风险管理 主讲：梁栋 • 课程纲要数字人民币简介 （一）数字人民币发展现状 （二）数字人民币监管现状 二、数字人民币交易特点及存在的问题 （一）匿名钱包 （二）离线交易的迟报 （三...

新形势下的洗钱风险管理一、洗钱风险管理职责（一）管理层职责（二）基层机构、业务条线等一道防线职责（三）合规、内控、风险等二道防线职责（四）审计等三道防线职责二、反洗钱监管形势分析（一）国内反洗钱监管形势1.国内主要法律法规及发展趋势2.法定反洗钱义务与责任3.国内监管重点关注的洗钱风险4.监管检查处罚分析5.监管检查重点案例解析（二）国际反洗钱与制裁合规形势...

《制裁合规案例专题》建议课程时长：0.5天-1天课程大纲：（一）制裁案例分析 1、银行制裁案例 2、企业制裁案例（二）跨境业务尽职调查要点分析 1、高风险国家及地区分析 2、尽职调查要点...

电信网络诈骗风险防范课程大纲建议学习时长：6课时一、当前电信网络诈骗形势（一）打击电信网络诈骗违法犯罪监管文件解读（二）当前电信网络诈骗犯罪形势分析（三）电信诈骗趋势分析二、电信网络诈骗常见形式及手法分析（一）典型诈骗手法（二）常见案例三、电信网络诈骗风险防范（一）涉案帐户风险特征（二）厅堂识别电信诈骗（三）风险排查及帐户控制四、典型案例...

《反洗钱案例专题》建议课程时长：0.5天-1天课程大纲：（一）银行反洗钱典型案例分析（二）异常交易分析方法（三）典型可疑交易类型及识别点（四）可疑交易报告撰写...

反洗钱风险管理实务与典型案例讲解一、新型电信网络犯罪特点（一）监管政策解析（二）复杂欺诈手法分析（三）电信网络诈骗案例二、电信网络新型违法犯罪防控操作技能（一）涉案帐户风险特征1.账户特征2.取款特征3.交易特征4.账户行为特征（二）电信网络诈骗风险防范手段（三）异常账户排查及风险管理三、客户尽职调查实操重难点解析（一）客户全生命周期尽职调查（二）客户准入尽...

反洗钱系统建设及金融业的实践一、监管对反洗钱系统建设的要求（一）主要监管政策对系统建设的要求1.金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法2.金融机构大额和可疑交易管理办法3.金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引4.加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知5.关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知6.法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管...

反洗钱形势与政策解读课程大纲 • 课程纲要 一、当前反洗钱形势与监管新政策解读 （一）当前我国反洗钱反恐怖融资面临的形势与挑战 1.国际形势 2.国内形势 （二）监管新政策解读 1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（人行银保监会 证监会〔2022〕...

《反洗钱政策及实务》建议课程时长：0.5天-2天（3-12学时）课程大纲：反洗钱政策制度 1、当前反洗钱工作形势 2、反洗钱监管制度 3、反洗钱国际标准 （二）反洗钱实务 1、反洗钱执法检查的主要问题及检查应对：检查要点、检查方法、检查沟通、问题 整改...

《国际制裁及其对金融机构的影响》课程时长：0.5天-2天（3-12学时）课程大纲：（一）重要国际制裁及基本情况介绍 1、联合国制裁 2、中国公安部制裁 3、美国制裁 4、欧盟制裁（二）最新制裁动态及金融机构实践 1、制裁动态：银行制裁案例、企业制裁案例 2、金融机构实践：业务尽职调查、制裁政策执行（三）...