新形势下的洗钱风险管理课程大纲

新形势下的洗钱风险管理

一、洗钱风险管理职责

（一）管理层职责

（二）基层机构、业务条线等一道防线职责

（三）合规、内控、风险等二道防线职责

（四）审计等三道防线职责

二、反洗钱监管形势分析

（一）国内反洗钱监管形势

1.国内主要法律法规及发展趋势

2.法定反洗钱义务与责任

3.国内监管重点关注的洗钱风险

4.监管检查处罚分析

5.监管检查重点案例解析

（二）国际反洗钱与制裁合规形势

1.国际监管形势对国内的影响

2.国际监管规定及发展趋势

3.国际监管处罚案例及特点

4.洗钱风险跨境传染

5.国际主要制裁简介

（1）联合国制裁

（2）美国制裁

（3）欧盟制裁

三、洗钱风险防控的整体思路

（一）内控制度体系

（二）组织架构体系

（三）监督考核机制

（四）系统建设

四、高风险业务的识别及后续管理的有效性

（一）客户身份识别及尽职调查

（二）对私业务的管控

（三）对公业务的管控

（四）可疑交易及后续管控

（五）监管检查及后续整改