企业家法律风险防范及财富传承课程背景：随着我国的经济发展越来越居于世界前端，以企业家为主的高净值客户的数量也日益增多。在财富赚取上他们均有过人之处，但在财富管理上需要专业化的建议。企业家为社会做着大量的贡献的同时，猝死坐牢的新闻也屡见不鲜，企业家日益成为高危职业。另外随着这几年信托破刚兑，P2P爆雷，私募基金大量跑路导致高净值客户们财富缩水。在这种大背景下，...

企业法律风险防范课程背景：自20世纪90年代起，中国经济进入高速发展期，每年新企业注册率都以几何倍数的增长着。《财富》杂志报道，中国中小企业平均的存活时间只有两年半，5年到10年的企业存活率大概是7。也就是说能生存5年以上的企业已经非常不容易了，大部分的企业都在10年之内死掉了。在这10年里，能够成为优秀的民营企业大概还不到2。为什么企业的存活率如此之低，大...

《2022年最新公司法与公司治理法律风险防范》培训课纲主讲老师张绪才【课程背景】当前企业内外部环境和业务运作、公司治理中，都存在法律风险。企业需要适应新情况，实现新突破，建立健全现代企业管理制度，依法治企、防范法律风险，达成做大做强做优的发展目标。【授课时长】一天或两天，内容据时调整。【课程收益】通过以案释法，教练式培训，学习最新法律法规，掌握主要法律风险点...

企业法律风险防控张绪才一、【课程背景】企业经营过程中时时处处会隐含着风险，所有风险最终都将以法律风险的形式爆发。法律规定原则笼统，而应用却具体灵活。对于非法律专业人士，要想熟练地掌握合同法等各项法律的规定，学会具体应用，难度很大。因此，在经营过程中出现了很多问题和纠纷，并且导致后续维权难度也很大，造成了很多不必要的损失。二、【授课时长】本课程结合受训企业所属...

银行信贷业务中的法律风险防范与控制本专题将结合信贷实务，讲解法律风险的形式、来源、相关法律规定及防范措施，商业银行信贷业务面临常见法律问题和风险客户经理法律基础知识讲解（一）借款合同法律关系分析（二）主要担保方式法律知识：保证、抵押、质押、留置和定金（三）与信贷人员相关的物权法和和婚姻法相关法律知识（四）与信贷人员相关的民法和破产法相关法律知识贷款主体的法律...

《银行卡法律风险管理》课程培训大纲前言：随着银行卡业务的迅速扩张和竞争的日趋激烈，全国各地有关银行卡方面的投诉、纠纷、案件频发，银行卡业务风险处于多发、高发期。为此，银监会对当前银行卡业务风险进行了专门调查分析，并提出了相应的防范建议。银监会先后发布了授信尽职、外部营销、银行卡安全管理等一系列规范性文件和风险提示，各银行机构应查漏补缺，进一步建立健全内控机制...

银行工作人员合规及法律风险防范课程大纲主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科林承铎副教授前言：银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原则和规范，重塑银行的道德约束，不仅是银行业防范道德风险的要求，也是商业...

银行柜面法律风险防控|一.柜台操作中的法律风险的新特点与新挑战||操作风险中法律因素的新特点：|法律风险的新挑战：||1.网点柜台操作平台是建立在过滤“|1、高息揽储，盗用客户资金||操作风险、法律风险和道德风险”基|2、存单挂失止付的法律风险||础之上的高质量、高效率、高水平的|3、一字之差，信用社赔款九千余元||盈利模式。|钱||2.银行在结算层面设计到...

银行柜面操作法律风险培训大纲前言：银行柜面操作风险防控已成为银行业务经营与管理的主要任务。如何从银行柜面操作风险防控入手，构建风险防控的长效机制，实现业务经营的安全发展，通过对基层网点柜面业务操作风险隐患调查分析,本课程将对银行柜面容易出现的相关操作及法律风险进行分析，期望能对从事银行柜面业务人员提供借鉴。课程大纲：第一部分柜台操作中的法律风险的新特点与新挑...

医药行业法律风险防范及合规业务培训课程大纲课程背景：医疗行业是肩负着为医疗事业“生产弹药”的重任，在这一任重道远的行业，培训显得更为重要。而且，在未来“ComplianceTraining合规培训”，“合规经营、防范风险”“治理商业贿赂、崇尚廉洁从业”成为行业首当其冲的重要培训需求。近几年，各医疗企业各级管理人员从令人痛心的案例中吸取深刻的教训，增强风险防范...

《银行不良催收法律风险防范》课程大纲授课教师：中国人民大学国际学院金融风险管理学科学科林承铎副教授前言：银行业务经营中经常需对逾期贷款、贷记卡不良透支等进行催收，按催收主体划分，可分为内部催收与委外催收；按催收方式划分，可分为诉讼催收与非诉催收。催收是银行主张权利的积极方式，关系到债权诉讼时效的维护，因此催收的有效性是关键。银行日常催收形式多样，若催收方式方...

银行法律风险防范课程大纲主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科林承铎副教授前言：银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原则和规范，重塑银行的道德约束，不仅是银行业防范道德风险的要求，也是商业银行提升经营管...

《外资银行在华投资法律风险分析》课程提纲我国金融法律风险概述金融法律风险定义金融法律风险发展趋势金融法律风险与非金融法律风险的区别外资银行参与互联网金融的法律风险外资银行公司在华设立与治理的法律问题外资银行在华投资的公司治理机制1.巴塞尔委员会的相关规范2.中国银监会的相关规范3.如何判断一家外资银行的公司治理情况外资商业银行更要强调公司治理的因素外资银行企...

《投资与贸易项目的法律风险防控》课程大纲授课教师：林承铎企业对外进行投资及贸易时应做好相应的尽职调查，以避免相关法律风险的产生。尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核。尽职调查的根本原因在于信息不对称。融资方的情...

《商业银行法律风险管理》课程大纲授课教师：林承铎目前，商业银行的法律风险体现在几个方面：不良贷款余额和比例指标出现一定程度的恶化，不良贷款反弹压力明显增大；逾期贷款增幅较快，对公逾期贷款不良比倒挂明显；行业性风险继续发酵，部分行业性风险尚未充分暴露；区域性风险突出等。本专题授课将针对商业银行常见的几个法律进行讲授，结合实际案例，对可能出现的信贷业务法律风险、...

《企业法律风险管理》主讲：林老师课程大纲：一、挂靠行为、非法转包、违法分包的法律法规及司法解释（一）挂靠行为1、工程挂靠的定义2、司法实践有四种挂靠形式例外情况第一种，挂靠者本身具有建筑等级资质，挂靠资质等级高的企业，但其实际承揽的工程与其自身资质等级相等，如何认定挂靠协议？第二种，挂靠人虽然是实际施工人，但是全部施工过程中均由被挂靠方负责进行，包括提供工程...

《企业投融资法律风险》课程大纲课程内容：第一部分投融资合同基本概念一、合同概论1、签订合同的目的2、合同的本质3、什么是好合同？什么是坏合同？二、签订合同的基本原则1、施工合同签订的原则2、建设工程施工合同的无效2.1分包和转包2.2工程违法转包的法律后果2.3案例分析：污水处理工程未依法招标工程款应该如何处理？3、表见代理3.1案例分析：业务员离职后以公司...

《行政执法人员法律风险防范》课程大纲一、当前行政执法风险表现情况及原因（一）基层行政机关工作人员业务素质与行政执法风险1、实体法与程序法的平衡2、行政自由裁量的行使与案例分析3、行政执法人员执法定位4、暴力执法的问题与风险案例5、行政执法人员廉洁风险（二）合规与执法风险1、利益机制的误导2、执法职能交叉错位（三）执法环境与行政执法风险1、行政执法与合法监督2...

互联网金融法律风险管理林承铎老师P2P行业风险分析合作趋势破除迷思分析P2P中的第三方支付平台责任发展现状问题的产生爱增宝事件浩亚达e金融案件第三方支付发展情况第三方支付行业本身不规范相关法律法规第三方资金托管业务难点系统安全性问题网络借贷业务监管草案第三方支付平台如何避险？P2P问题一、债权转让二、风险备用金三、平台担保四、其他担保主体五、反担保的登记　六...

法律风险防范与反腐倡廉教育课程大纲课程内容：一、银行工作人员法律合规风险概述（一）什么是银行法律工作人员合规风险1、金融法律风险与非金融法律风险的区别2、金融法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系3、金融机构法律风险的种类（三）银行工作人员法律风险的发展趋势1、传统交易与金融法律风险2、电子交易与金融法律风险二、金融消费者权益保护(一)金融消费者权益保...

《企业资本市场法律风险与控制》课程大纲一、投融资过程中的公司治理、董（监）事会管理及其实务1、公司治理基础及国际视野2、公司治理方法解析(内部信托关系)3、董事会组建与运作4、监事会组建与运作5、董事决策工具实务6、监事执业监督工具实务7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享二、企业投融资过程中的内部控制与风险管理1、内部...

企业财税法律风险管控与规避【课程背景】大多数情况下，企业财税出现问题并不是税务稽查故意找茬。票是你单位开的，帐是你会计做的，税是你自己报的，规则是告诉你的，祸是你自己惹的。咋能一出事就让税务来背锅说人家找茬呢？财税风险方面多，有账务上的有税务上的，还有其他方面的，本课程就是总结各类法律风险告诉你，不是吓唬你，讲与不讲，这些问题客观都是存在的。【课程对象】企业...

新法下企业用工风险防控【课程背景】随着企业用工方式的多元化、灵活化，企业与员工的劳动关系已不再搞“终生制”，员工进和出已日趋常态化、复杂化。与此同时，国家劳动法规这道“紧箍咒”也越来越紧，企业的用工成本不断提高，用工风险越来越大。过去人们常说“请神容易送神难”，现在却变成了“请神难，送神更难”。如何在不违反相关劳动法规的前提下，尽可能降低企业用工成本与用工风...

合同法律风险管理【课程背景】本课程为解决目前广大企业在合同签订履行过程中风险意识较为淡薄，内部合同管理制度存在较大漏洞，合同纠纷频发的情况。通过本次课程，可以体系化的了解合同风险的成因，培养专业思维促进商业合同的订立，搭建三维企业合同管理体系，降低合同履行过程中的交易及违约风险，解决票据税务合规并降低，通过新科技穿透合同主体审查，杜绝虚假交易并优化合同流程管...

信贷法律风险防范与不良贷款处置方法课时设计：一天（6-7小时）培训对象：银行中高级管理人员、信贷从业人员课程目的：通过对30余起案例的讲解，使学员能够知晓信贷业务常见法律风险，了解信贷业务所涉及的基础法律概念，以利于在工作中有针对性地进行风险防范；同时初步掌握对于不良资产的催收与处置方式。课程大纲：引言：为什么要重视风险管理一、信贷业务主要法律风险1.合同被...

银行信贷业务法律风险防范课时设计：一天（6-7小时）培训对象：银行中高级管理人员、从业人员课程目的：通过对30余起案例的讲解，使学员能够了解信贷业务所涉及的基础法律概念，知晓信贷业务常见法律风险，以利于在工作中有针对性地进行风险防范。课程大纲引言：为什么要重视风险管理一、信贷业务主要法律风险1.合同被撤销或者被认定无效2.合同被变更且结果不利于银行3.被起诉...

商业银行支行长法律风险防范课时设计：1天培训对象：市级-县级支行长课程大纲：五大国有银行中层干部近期案例避免涉及职务及金融犯罪1.贪污贿赂2.渎职3.破坏金融管理秩序远离民间借贷和非法集资1.集资诈骗吸收公众存款2.其他非法方式吸收公众存款拉存需克制，放贷需谨慎日常管理需规范（印章、凭证、担保）社交应酬风险防范1.营销费用的使用2.收受礼物的风险3.信息保密

融资租赁的法律模式与法律风险培训对象：融资租赁公司中高层管理者、业务总监、融资经理、风控经理、财务总监、法务经理、法务总监课程目的：通过分析融资租赁公司的业务模式和法律风险结合最新的融资租赁司法解释和最高院的相关案例来帮助融资租赁公司合法合规经营课程内容：通过分析融资租赁公司的业务模式和法律风险结合最新的融资租赁司法解释和最高院的相关案例来帮助融资租赁公司合...

商业贿赂法律风险及管理流程课程对象企业高管课程目的对企业经营中的商业贿赂风险进行分析，提供风险防范的解决方案课程内容一、商业贿赂案件的实例分析：存在的，是否都合理？二、认识的误区导致风险控制不力三、企业运营中哪些行为构成商业贿赂？商业贿赂常见方式方法促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等非物质利益（招工提干、调换工作、迁移户口、晋升职务、子女...

并购交易的结构设计及法律风险防范课程对象外商投资、并购、股权收购、改制、风投/PE、法律风险防范相关的培训课程目的对企业重组、投资、并购的法律风险防范作全面分析课程内容一、交易结构设计的重要性二、支付手段三、支付方式四、VIE和协议控制架构-通过离岸交易完成并购五、目标市场和目标企业选择不当的风险六、并购重组方式选择不当的法律风险七、目标公司股权关系八、资产...

银行信贷业务法律风险控制培训对象：风险合规部门、客户经理、银行全体员工课程目的：业务创新给银行带来了机遇，也对银行的信贷管理提出了挑战，从我国现实出发，借鉴国外经验，识别信贷业务的风险，提出防范措施，保障银行健康发展。培训目标：1、帮助员工系统地掌握法律风险防范措施的具体方法。2、提升全员认清信贷法律风险防范控制对银行发展和员工个人的成长重要性；3、帮助员工...

法律风险防控培训大纲第一部分：培养预防法律风险的意识一、法律专业意识二、维权意识三、证据意识四、预防风险意识五、程序意识第二部分：信贷务审批环节的法律风险控制贷款主体的法律风险防范与控制合法的贷款主体不合法的贷款主体具有法律瑕疵的贷款主体二、贷款用途的法律风险防范与控制合法合规明确具体三、贷款担保中的法律风险识别与控制担保主体担保方式担保物四、法律问题的尽职...

小额贷款业务法律风险方范培训对象：风控人员课程大纲：一、贷前调查阶段相关法律风险1.贷前调查阶段应当重视对贷款申请人基本情况的调查1)贷款申请人经营发展历程的情况2)贷款申请人（公司、下同）的设立情况3)贷款申请人的股东情况4)贷款申请人的组织结构情况5)贷款申请人的规模情况6)贷款申请人的内部控制情况7)贷款申请人的企业性质等2.贷前调查阶段对贷款申请人重...

商业银行信贷法律风险防范法律风险引发的违规成本监管当局对于违规银行（包括银行员工）的监管惩罚市场对于违规银行的负面评价经济损失银行违规案例1——巴林银行案银行违规案例2——中国银行纽约分行第一讲：信贷业务中的法律风险商业银行个贷业务的法律风险防范全面落实《个人贷款管理暂行办法》农户、商户个人贷款借款人的主体资格保证人的主体资格担保方式的选择保证、抵押、质押、...

《股权融资与债权融资的模式设计及法律风险应对》主讲：巴云鹏律师课程学时：一天课程对象：企业主，企业股东，高级管理人员，创业者课程目的了解股权融资与债权融资的内容，树立以规避法律风险为核心的融资思维。融资是一把双刃剑，掌握企业融资风险的应对方法。掌握企业融资的三大筹划能力。讲课方式案例分析+现场点评+视频+现场演练课程大纲分股权融资中的六大雷区股权设计雷区什么...

《企业扩张方式的选择与法律风险应对》主讲：巴云鹏律师课程学时：一天课程对象：企业主，企业股东，高级管理人员，创业者课程目的了解企业内部扩张与外部扩张的含义与操作方法。掌握以股权为工具换取企业扩张的操作模式。掌握企业扩张过程中常见法律问题的应对。讲课方式案例分析+现场点评+视频+现场演练课程大纲分做好顶层设计，是企业扩张的第一步理顺股权,为企业扩张创造条件A、...

企业法律风险防范企业法律风险防范11.从案例说起3公司法务被追究责任3公司法务管理不善导致败诉32.法律风险事先预防3加强流程管理3合同管理体系3合同管理和审核流程3制订公司自用合同的格式文本3会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见3监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况3参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案3其他文件审核流程3纠纷处理流程3印...

国际化经营中的法律风险国际化经营中的法律风险11.从案例讲起：中石油收购加拿大Verenex能源公司31.1.为什么要通过境外并购的方式实现境外投资31.1.1.跨国并购周期短、速度快31.1.2.减少境外投资的风险和不确定性31.2.为什么失败有哪些教训31.3.境外并购有哪些困难31.3.1.外部风险31.3.1.1.国际环境风险31.3.1.1.1.政...

电子商务法律风险防范专题电子商务法解读电子商务平台经营者的职责对经营者核验和登记主体、商品、信息监管网络安全与交易安全商品和服务信息完整性、保密性、可用性不少于三年平台服务协议和交易规则自营业务公示区分连带责任知道或者应当知道不符合保障人身、财产安全的要求信用评价制度广告知识产权侵权电子商务经营者的职责主体登记例外销售产品的合法要求不得虚构交易，虚假宣传商品...

公司董事监事高管的法律风险、法律角色与法律思维第一部分健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构公司治理现状分析案件：失败公司治理案例第二节国内外公司治理中存在的突出问题第三节公司实现良治的要素、行为准则第四节公司的内部治理与外部治理第二部分公司治理机构的法律角色定位股东会制度董事会制度监事会制度党委会、职代会、工会制度第五节董事长的法律地位与法律风险总经理的...

商业银行业务经营法律风险防范课程背景：监管风暴时期，全国发生多起银行业金融机构与客户纠纷事件，暴露出部分银行营业机构存在内部控制不严，管理不到位的问题。为推动银行业金融机构规范运营，有效防范外部欺诈和内部舞弊引发的案件和风险事件，切实加强柜面业务操作风险防控，银监会《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，提出了内控体系建。银行作为一...

家族财富中股权法律风险与应对策略课程背景：随着我国财富人群越来越多，人们的保险和理财意识越来越强，数千万，上亿元的大额保单和高额理财不断涌现，大额保单和理财产品不仅收费高，收益好，而且涉及的知识面广，是广大普通保险代理从业人员和银行高端客户经理“可望而不可求”的业务。当前保险精英和银行高端客户经理应提升危机意识，从“卖产品”、到“卖服务”再到“卖筹划”是发展...

企业经营法律风险及防范主讲：晋力老师【课程大纲】第一部分：合同风险问题一、合同概述1．关于合同的概念2.契约精神与市场经济3．合同五项基本原则①平等原则②自由原则。③公平原则④诚实信用原则⑤公序良俗原则二、签订合同要点1．合同的订立与成立①合同主体②合同内容③合同形式④要约与承诺2.案例讨论：电脑公司的损失由谁承担？3．合同的成立与生效①一般规则与特别情形②...

企业经营法律风险防范讲师：贺正生★培训对象：企业高层管理人员、企业负责人等★培训时间：1天★培训目的及特色：1、采用律师实务过程中的实际案例分析法，为企业管理者依法治企业提供参考和思路。课程内容信息量大，涵盖了《合同法》、《公司法》、《侵权行为法》、《担保法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》等常用内容。2、课程由实战经验丰富的执业律师构思，从实际工作的角度进行了...

合同签订及履行过程中的法律风险防范一、合同订立过程中的法律风险防范1.签订合同前的准备工作2.合同签订主体问题3.合同签字人、印章的有效性4.表见代理的定义及法律后果5.合同传真件、复印件的法律效力6.合同主要条款的制订技巧合同履行过程中的法律风险防范合同变更的方式合同解除的条件违约责任发票的法律属性及开具发票的方式建立对账制度的重要性三、合同纠纷争端解决（...

工程总承包EPC与法律风险防范主讲：张志晓律师工程总承包的概念及来源、国际上的工程总承包中国工程总承包的发展工程总承包与DB的区别E：设计、工程内容总体策划、工程实施组织管理策划、项目的可行性研究P：设备和材料的选择和采购、分包商的采购C：施工管理，总包商自身工程施工组织、对专业分包商的设计、采购、施工进行协调和进度控制，设备安装、调试、培训工程总承包与PP...

建设工程施工合同签订过程中的法律风险与防范主要内容：一、建筑工程的法律体系1、建筑法、合同法、招标投标法等法律层面2、建筑施工合同司法解释等司法层面3、建筑施工合同招标、管理、验收、结算等主管部门层面二、合同签订过程1、工程招标的范围2、免于招标的地方性规定3、未招标合同的效力及结算4、未招标合同的判例5、建筑公司挂靠、转包、分包的认定和处理6、合同签订的案...

房地产投资并购与合作开发模式研究与税务筹划及法律风险防范主讲：张志晓课程背景：当房地产进入白银时代，当土地价格持续上涨，当楼市渐趋理性，房地产的行业门槛不断抬升，房企仅靠单打独斗已经很难取得绝对的市场竞争优势，如今联合拿地或合力操盘，最大化地利用相互之间的优势，正在成为房地产市场发展的主流。合作开发是降低风险、提高项目运作率的有效手段之一，是房地产企业重要的...

《房地产投资并购操作全程法律风险规避》|模块|主要内容|课程收益|||1、取地方式：划拨、出让、收购、变性|掌握房地产土地获取的主||第一部分|2、土地取得中发生的与政府的纠纷：逾期交地、规|要方式及存在主要纠纷||房地产土地获|划变更，土地性质与规划不一致，配建无障碍用房，|||得的方式及发|规划调整等|||生的纠纷|3、划拨工业用地能否转商业用地||||...

房地产并购合作开发实务及法律风险及税收筹划一、房地产土地获得的方式及发生的纠纷1、取地方式：划拨、出让、收购、变性2、土地取得中发生的与政府的纠纷：逾期交地、规划变更，土地性质与规划不一致，配建无障碍用房，规划调整等3、划拨工业用地能否转商业用地4、集体土地（包括不限于建设用地）能否用于“开发”案例：集体土地开发模式交易结构图5、一二级联动的方式6、一级土地...