《企业资本市场法律风险与控制》课程大纲一、投融资过程中的公司治理、董（监）事会管理及其实务1、公司治理基础及国际视野2、公司治理方法解析(内部信托关系)3、董事会组建与运作4、监事会组建与运作5、董事决策工具实务6、监事执业监督工具实务7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享二、企业投融资过程中的内部控制与风险管理1、内部...

企业财税法律风险管控与规避【课程背景】大多数情况下，企业财税出现问题并不是税务稽查故意找茬。票是你单位开的，帐是你会计做的，税是你自己报的，规则是告诉你的，祸是你自己惹的。咋能一出事就让税务来背锅说人家找茬呢？财税风险方面多，有账务上的有税务上的，还有其他方面的，本课程就是总结各类法律风险告诉你，不是吓唬你，讲与不讲，这些问题客观都是存在的。【课程对象】企业...

新法下企业用工风险防控【课程背景】随着企业用工方式的多元化、灵活化，企业与员工的劳动关系已不再搞“终生制”，员工进和出已日趋常态化、复杂化。与此同时，国家劳动法规这道“紧箍咒”也越来越紧，企业的用工成本不断提高，用工风险越来越大。过去人们常说“请神容易送神难”，现在却变成了“请神难，送神更难”。如何在不违反相关劳动法规的前提下，尽可能降低企业用工成本与用工风...

合同法律风险管理【课程背景】本课程为解决目前广大企业在合同签订履行过程中风险意识较为淡薄，内部合同管理制度存在较大漏洞，合同纠纷频发的情况。通过本次课程，可以体系化的了解合同风险的成因，培养专业思维促进商业合同的订立，搭建三维企业合同管理体系，降低合同履行过程中的交易及违约风险，解决票据税务合规并降低，通过新科技穿透合同主体审查，杜绝虚假交易并优化合同流程管...

信贷法律风险防范与不良贷款处置方法课时设计：一天（6-7小时）培训对象：银行中高级管理人员、信贷从业人员课程目的：通过对30余起案例的讲解，使学员能够知晓信贷业务常见法律风险，了解信贷业务所涉及的基础法律概念，以利于在工作中有针对性地进行风险防范；同时初步掌握对于不良资产的催收与处置方式。课程大纲：引言：为什么要重视风险管理一、信贷业务主要法律风险1.合同被...

银行信贷业务法律风险防范课时设计：一天（6-7小时）培训对象：银行中高级管理人员、从业人员课程目的：通过对30余起案例的讲解，使学员能够了解信贷业务所涉及的基础法律概念，知晓信贷业务常见法律风险，以利于在工作中有针对性地进行风险防范。课程大纲引言：为什么要重视风险管理一、信贷业务主要法律风险1.合同被撤销或者被认定无效2.合同被变更且结果不利于银行3.被起诉...

商业银行支行长法律风险防范课时设计：1天培训对象：市级-县级支行长课程大纲：五大国有银行中层干部近期案例避免涉及职务及金融犯罪1.贪污贿赂2.渎职3.破坏金融管理秩序远离民间借贷和非法集资1.集资诈骗吸收公众存款2.其他非法方式吸收公众存款拉存需克制，放贷需谨慎日常管理需规范（印章、凭证、担保）社交应酬风险防范1.营销费用的使用2.收受礼物的风险3.信息保密

融资租赁的法律模式与法律风险培训对象：融资租赁公司中高层管理者、业务总监、融资经理、风控经理、财务总监、法务经理、法务总监课程目的：通过分析融资租赁公司的业务模式和法律风险结合最新的融资租赁司法解释和最高院的相关案例来帮助融资租赁公司合法合规经营课程内容：通过分析融资租赁公司的业务模式和法律风险结合最新的融资租赁司法解释和最高院的相关案例来帮助融资租赁公司合...

商业贿赂法律风险及管理流程课程对象企业高管课程目的对企业经营中的商业贿赂风险进行分析，提供风险防范的解决方案课程内容一、商业贿赂案件的实例分析：存在的，是否都合理？二、认识的误区导致风险控制不力三、企业运营中哪些行为构成商业贿赂？商业贿赂常见方式方法促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等非物质利益（招工提干、调换工作、迁移户口、晋升职务、子女...

并购交易的结构设计及法律风险防范课程对象外商投资、并购、股权收购、改制、风投/PE、法律风险防范相关的培训课程目的对企业重组、投资、并购的法律风险防范作全面分析课程内容一、交易结构设计的重要性二、支付手段三、支付方式四、VIE和协议控制架构-通过离岸交易完成并购五、目标市场和目标企业选择不当的风险六、并购重组方式选择不当的法律风险七、目标公司股权关系八、资产...

银行信贷业务法律风险控制培训对象：风险合规部门、客户经理、银行全体员工课程目的：业务创新给银行带来了机遇，也对银行的信贷管理提出了挑战，从我国现实出发，借鉴国外经验，识别信贷业务的风险，提出防范措施，保障银行健康发展。培训目标：1、帮助员工系统地掌握法律风险防范措施的具体方法。2、提升全员认清信贷法律风险防范控制对银行发展和员工个人的成长重要性；3、帮助员工...

法律风险防控培训大纲第一部分：培养预防法律风险的意识一、法律专业意识二、维权意识三、证据意识四、预防风险意识五、程序意识第二部分：信贷务审批环节的法律风险控制贷款主体的法律风险防范与控制合法的贷款主体不合法的贷款主体具有法律瑕疵的贷款主体二、贷款用途的法律风险防范与控制合法合规明确具体三、贷款担保中的法律风险识别与控制担保主体担保方式担保物四、法律问题的尽职...

小额贷款业务法律风险方范培训对象：风控人员课程大纲：一、贷前调查阶段相关法律风险1.贷前调查阶段应当重视对贷款申请人基本情况的调查1)贷款申请人经营发展历程的情况2)贷款申请人（公司、下同）的设立情况3)贷款申请人的股东情况4)贷款申请人的组织结构情况5)贷款申请人的规模情况6)贷款申请人的内部控制情况7)贷款申请人的企业性质等2.贷前调查阶段对贷款申请人重...

商业银行信贷法律风险防范法律风险引发的违规成本监管当局对于违规银行（包括银行员工）的监管惩罚市场对于违规银行的负面评价经济损失银行违规案例1——巴林银行案银行违规案例2——中国银行纽约分行第一讲：信贷业务中的法律风险商业银行个贷业务的法律风险防范全面落实《个人贷款管理暂行办法》农户、商户个人贷款借款人的主体资格保证人的主体资格担保方式的选择保证、抵押、质押、...

《股权融资与债权融资的模式设计及法律风险应对》主讲：巴云鹏律师课程学时：一天课程对象：企业主，企业股东，高级管理人员，创业者课程目的了解股权融资与债权融资的内容，树立以规避法律风险为核心的融资思维。融资是一把双刃剑，掌握企业融资风险的应对方法。掌握企业融资的三大筹划能力。讲课方式案例分析+现场点评+视频+现场演练课程大纲分股权融资中的六大雷区股权设计雷区什么...

《企业扩张方式的选择与法律风险应对》主讲：巴云鹏律师课程学时：一天课程对象：企业主，企业股东，高级管理人员，创业者课程目的了解企业内部扩张与外部扩张的含义与操作方法。掌握以股权为工具换取企业扩张的操作模式。掌握企业扩张过程中常见法律问题的应对。讲课方式案例分析+现场点评+视频+现场演练课程大纲分做好顶层设计，是企业扩张的第一步理顺股权,为企业扩张创造条件A、...

企业法律风险防范企业法律风险防范11.从案例说起3公司法务被追究责任3公司法务管理不善导致败诉32.法律风险事先预防3加强流程管理3合同管理体系3合同管理和审核流程3制订公司自用合同的格式文本3会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见3监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况3参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案3其他文件审核流程3纠纷处理流程3印...

国际化经营中的法律风险国际化经营中的法律风险11.从案例讲起：中石油收购加拿大Verenex能源公司31.1.为什么要通过境外并购的方式实现境外投资31.1.1.跨国并购周期短、速度快31.1.2.减少境外投资的风险和不确定性31.2.为什么失败有哪些教训31.3.境外并购有哪些困难31.3.1.外部风险31.3.1.1.国际环境风险31.3.1.1.1.政...

电子商务法律风险防范专题电子商务法解读电子商务平台经营者的职责对经营者核验和登记主体、商品、信息监管网络安全与交易安全商品和服务信息完整性、保密性、可用性不少于三年平台服务协议和交易规则自营业务公示区分连带责任知道或者应当知道不符合保障人身、财产安全的要求信用评价制度广告知识产权侵权电子商务经营者的职责主体登记例外销售产品的合法要求不得虚构交易，虚假宣传商品...

公司董事监事高管的法律风险、法律角色与法律思维第一部分健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构公司治理现状分析案件：失败公司治理案例第二节国内外公司治理中存在的突出问题第三节公司实现良治的要素、行为准则第四节公司的内部治理与外部治理第二部分公司治理机构的法律角色定位股东会制度董事会制度监事会制度党委会、职代会、工会制度第五节董事长的法律地位与法律风险总经理的...

商业银行业务经营法律风险防范课程背景：监管风暴时期，全国发生多起银行业金融机构与客户纠纷事件，暴露出部分银行营业机构存在内部控制不严，管理不到位的问题。为推动银行业金融机构规范运营，有效防范外部欺诈和内部舞弊引发的案件和风险事件，切实加强柜面业务操作风险防控，银监会《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，提出了内控体系建。银行作为一...

家族财富中股权法律风险与应对策略课程背景：随着我国财富人群越来越多，人们的保险和理财意识越来越强，数千万，上亿元的大额保单和高额理财不断涌现，大额保单和理财产品不仅收费高，收益好，而且涉及的知识面广，是广大普通保险代理从业人员和银行高端客户经理“可望而不可求”的业务。当前保险精英和银行高端客户经理应提升危机意识，从“卖产品”、到“卖服务”再到“卖筹划”是发展...

企业经营法律风险及防范主讲：晋力老师【课程大纲】第一部分：合同风险问题一、合同概述1．关于合同的概念2.契约精神与市场经济3．合同五项基本原则①平等原则②自由原则。③公平原则④诚实信用原则⑤公序良俗原则二、签订合同要点1．合同的订立与成立①合同主体②合同内容③合同形式④要约与承诺2.案例讨论：电脑公司的损失由谁承担？3．合同的成立与生效①一般规则与特别情形②...

企业经营法律风险防范讲师：贺正生★培训对象：企业高层管理人员、企业负责人等★培训时间：1天★培训目的及特色：1、采用律师实务过程中的实际案例分析法，为企业管理者依法治企业提供参考和思路。课程内容信息量大，涵盖了《合同法》、《公司法》、《侵权行为法》、《担保法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》等常用内容。2、课程由实战经验丰富的执业律师构思，从实际工作的角度进行了...

合同签订及履行过程中的法律风险防范一、合同订立过程中的法律风险防范1.签订合同前的准备工作2.合同签订主体问题3.合同签字人、印章的有效性4.表见代理的定义及法律后果5.合同传真件、复印件的法律效力6.合同主要条款的制订技巧合同履行过程中的法律风险防范合同变更的方式合同解除的条件违约责任发票的法律属性及开具发票的方式建立对账制度的重要性三、合同纠纷争端解决（...

工程总承包EPC与法律风险防范主讲：张志晓律师工程总承包的概念及来源、国际上的工程总承包中国工程总承包的发展工程总承包与DB的区别E：设计、工程内容总体策划、工程实施组织管理策划、项目的可行性研究P：设备和材料的选择和采购、分包商的采购C：施工管理，总包商自身工程施工组织、对专业分包商的设计、采购、施工进行协调和进度控制，设备安装、调试、培训工程总承包与PP...

建设工程施工合同签订过程中的法律风险与防范主要内容：一、建筑工程的法律体系1、建筑法、合同法、招标投标法等法律层面2、建筑施工合同司法解释等司法层面3、建筑施工合同招标、管理、验收、结算等主管部门层面二、合同签订过程1、工程招标的范围2、免于招标的地方性规定3、未招标合同的效力及结算4、未招标合同的判例5、建筑公司挂靠、转包、分包的认定和处理6、合同签订的案...

房地产投资并购与合作开发模式研究与税务筹划及法律风险防范主讲：张志晓课程背景：当房地产进入白银时代，当土地价格持续上涨，当楼市渐趋理性，房地产的行业门槛不断抬升，房企仅靠单打独斗已经很难取得绝对的市场竞争优势，如今联合拿地或合力操盘，最大化地利用相互之间的优势，正在成为房地产市场发展的主流。合作开发是降低风险、提高项目运作率的有效手段之一，是房地产企业重要的...

《房地产投资并购操作全程法律风险规避》|模块|主要内容|课程收益|||1、取地方式：划拨、出让、收购、变性|掌握房地产土地获取的主||第一部分|2、土地取得中发生的与政府的纠纷：逾期交地、规|要方式及存在主要纠纷||房地产土地获|划变更，土地性质与规划不一致，配建无障碍用房，|||得的方式及发|规划调整等|||生的纠纷|3、划拨工业用地能否转商业用地||||...

房地产并购合作开发实务及法律风险及税收筹划一、房地产土地获得的方式及发生的纠纷1、取地方式：划拨、出让、收购、变性2、土地取得中发生的与政府的纠纷：逾期交地、规划变更，土地性质与规划不一致，配建无障碍用房，规划调整等3、划拨工业用地能否转商业用地4、集体土地（包括不限于建设用地）能否用于“开发”案例：集体土地开发模式交易结构图5、一二级联动的方式6、一级土地...

土地一级开发中的法律风险及其防范课程背景：土地一级开发属于资金密集型行业，随着国家基础设施建设政策的落实、地区经济建设发展的需要，各地先后采用了“土地一级开发”的模式进行土地前期整理、基础设施建设，而“土地一级开发”模式很大意义上是一种国家法律框架内的合同法律安排，本课程结合张老师多年地产法律实操经验，就土地一级开发的基本常识、法律风险及合同管理进行解析与交...

房地产并购的操作实务及其法律风险分析主要内容：第一讲房地产并购的意义及现状第二讲房地产并购的种类与利弊分析资产收购优势/劣势土地转让的限制性条件项目公司股权收购优势/劣势股权收购与资产收购的对比三、房地产项目合作开发优势/劣势房地产合作开发的“三共”成功的合作开发应注意以下问题：决定并购方式应考虑的主要因素第三讲房地产并购的一般操作流程控制性详细规划与修建性...

企业运营中常见的法律风险与防范【培训对象】董事长、总经理、分管副总经理、项目总、财务总、投资总、营销总、相关模块负责人、公司法务及律师。【培训价值】解析原理、明确方法、突破重点、学以致用。【课程大纲】一、合同法律风险管理1、合同法基础知识（1）什么是合同；（2）合同订立的基本步骤；（3）合同的成立与生效；（4）合同的基本原则。2、合同订立过程中常见的法律风险...

商品房营销全流程法律风险识别与防范【培训对象】董事长、总经理、分管副总经理、营销总、财务总、相关模块负责人、公司法务及律师。【培训价值】解析原理、明确方法、突破重点、学以致用。【课程大纲】以营销总视角全流程管控房屋销售过程中常见风险，重点环节布防＋风控体系搭建；由事后救火到事前预防战略转变，由术入道，防患于未然。内容涵盖商品房预售过程中广告宣传、签约认筹、房...

房地产开发全流程法律风险识别与防范【培训对象】董事长、总经理、分管副总经理、财务总、投资总、营销总、相关模块负责人、公司法务及律师。【培训价值】解析原理、明确方法、突破重点、学以致用。【课程大纲】一、土地获取阶段常见法律风险识别与防范1、土地获取方式：出让、划拨、并购、变性、一二级联动；2、合作开发模式下法律风险管理：合作主体、公司设立、法人治理、操盘模式、...

“道术势”多维解构房地产开发过程中常见的法律风险识别与防范【培训对象】董事长、总经理、分管副总经理、财务总、投资总、项目总、公司法务、律师及其他房地产从业者。【培训价值】解析原理、明确方法、突破重点、学以致用。【课程大纲】第一部分：投资并购一、投资并购的交易模式二、投资并购的交易流程三、投资并购之尽职调查四、投资并购之合作开发第二部分：法人治理一、股权结构二...

《企业常见法律风险防范》大纲企业对外合同订立常见法律问题及风险防范1、合同签订前的合作方主体审查2、合同中格式条款的效力3、订金与订金的不同适用4、预开发票的法律风险5、签订合同时诉讼与仲裁的选择6、合同被撤销的法律风险7、合同上的内容能否涂改二、企业经营过程中常见的纠纷1、公章的使用规范2、代理、授权及员工职务行为的认定3、关联公司在经营上的法律风险4、公...

新法下房地产开发企业法律风险防范课程背景：当前，国内房地产行业从以快速扩张为标志的黄金十年，进入稳健增长的白银十年，房地产业作为国民经济中的一个重要支柱行业，是目前中国少数几个平均利润高的行业。近几年来由于银根紧缩，国家政策不明朗，许多房地产开发商都面临着资金短缺和对未来市场风险防范不成熟的尴尬局面。同时，房地产项目是个资金密集、开发建设周期长的复杂化的系统...

商业特许经营法律风险防范模块一、商业特许经营的经营资源存在的法律风险及防控【能解决什么问题】特许经营资源是特许人发展商业特许经营项目的基础，哪些可以成为特许经营资源及什么样的特质可以成为特许经营资源？特许经营资源存在哪些潜在的法律风险？会有什么样的后果？如何预防？特许经营资源的种类及特质——案例解析特许经营资源的灭失与保护——案例解析模块二、如何成为有效的商...

《物业管理经典案例分析与法律风险防范》课程对象各房地产企业分管物业领导及物业公司总经理、副总经理、总监、区域总经理、市场总监、品质总监、人力资源总监及物业企业中高层管理人员等课程大纲　第一节：物业管理行业法律法规体系及重点内容解读物业管理行业法律法规体系二、物业管理行业法律法规重点内容1、《物权法》　2、《物业管理条例》　3、《物业服务企业资质管理办法》　4...

实战攻略：物业管理法律风险防控与纠纷处理提升必修课【课程背景】在依法治国、建设法治中国的大背景下，在业主及业主委员会维权意识及法律意识不断觉醒和增强的语境下，物业服务企业面临着史无前例的法律风险考验。物业公司在管理、服务、运营的过程中，稍有不慎就有可能触发法律风险点；在法律纠纷发生后，往往又缺乏专业高效的法律应对措施和指导，导致各类纠纷不断，削弱了物业公司的...

课程名称：《商业银行信贷风险法律防范的新思考》主讲：王老师6-12课时课程大纲/要点：1.透视新常态下的信贷风险➢信贷业务的实操弊端➢信贷风险的管控通道二、合同文本常见法律问题➢合同文本的选用和修改➢合同文本填写常见错误三、保证担保的法律特别约定➢公司为他人提供保证担保➢公司为公司股东或者实际控制人提供担保四、抵（质）押中的法律关注点➢抵押物变更➢房地产抵押...

课程名称：《柜面法律风险防范》主讲：孙老师老师6课时课程目标：通过培训的实施，使员工了解操作风险防范的必要性及切身相关性，掌握各类业务操作规范，以故事叙述的方式讲述大量的银行业风险案例，使员工潜移默化地觉有自觉防范风险的意识。授课方式：案例30+视频20+互动式讲授50课程大纲/要点：一、操作风险的内涵及重要性1.商业银行常见的风险类别；2.操作风险的定义及...

课程名称：《柜面操作与法律风险防范》主讲：孙老师（Tony）6课时课程对象：商业银行柜面服务人员课程收益：通过培训的实施，使员工了解操作风险防范的必要性及切身相关性，掌握各类业务操作规范和法律风险的防范知识，以故事叙述的方式讲述大量的银行业风险案例，使员工潜移默化地觉有自觉防范风险的意识。授课方式：案例30+视频20+互动式讲授50课程大纲/要点：一、操作与...

中小企业法律风险防范策略　　一个小故事引发的思考　　魏文王问之扁鹊：‘子昆弟三人其孰最善为医’扁鹊曰：‘长兄最善，中兄次之，扁鹊最为下。’魏文侯曰：‘可得闻邪’扁鹊曰：‘长兄于病视神，未有形而除之，故名不出于家。中兄治病，其在毫毛，故名不出于闾。若扁鹊者，镵血脉，投毒药，副肌肤，闲而名出闻于诸侯。”　　防范胜于救灾，养生才能长寿　　----目录----　　一...

企业法务之人力资源法律风险管理袁振鲁律师北京市盈科(济南)律师事务所合伙人2015年5月----目录----一、人资风控的原则二、人力资源法律风险提示三、人资管理流程的建立第一部分人力资源风险管理的原则人力资源管理法律风险防范人资风控要点1、书面化合同、记录、送达申请、证明2、程序化合法、民主、告知3、人性化管理者的魅力高于物质品质第二部分人力资源风险管理要...

企业法务之人力资源法律风险管理袁振鲁律师北京市盈科(济南)律师事务所合伙人2015年5月----目录----一、人资风控的原则二、人力资源法律风险提示三、人资管理流程的建立第一部分人力资源风险管理的原则人力资源管理法律风险防范人资风控要点1、书面化合同、记录、送达申请、证明2、程序化合法、民主、告知3、人性化管理者的魅力高于物质品质第二部分人力资源风险管理要...

中小企业法律风险防范策略　　一个小故事引发的思考　　魏文王问之扁鹊：‘子昆弟三人其孰最善为医’扁鹊曰：‘长兄最善，中兄次之，扁鹊最为下。’魏文侯曰：‘可得闻邪’扁鹊曰：‘长兄于病视神，未有形而除之，故名不出于家。中兄治病，其在毫毛，故名不出于闾。若扁鹊者，镵血脉，投毒药，副肌肤，闲而名出闻于诸侯。”　　防范胜于救灾，养生才能长寿　　----目录----　　一...

怎样规避人力资源管理中的法律风险【授课时长】6小时【课程收益】为了预防企业劳动纠纷的发生，通过对人力资源管理全过程的透视分析，指出可能存在的风险点，结合典型案例提出预防的解决方案，达致建立和谐劳动关系，并促进提升企业效益。透过本课程的培训，将使参训者收获：1.了解当前用工的环境及劳动争议的新趋势；2.了解企业人力资源管理过程中存在的风险点；3.掌握预防风险的...

企业裁员的法律风险防范【授课时长】6小时【课程收益】1.认识企业裁员的内涵、原因和不同种类；2.厘清劳动法律法规对企业裁员的多种规定与要求；3.明确经济性裁员的法定要求与程序，避免触犯法律；4.掌握主动裁员的类别及适用条件，在法律范围内合法裁员；5.避免裁员时横闯法律禁止性条款而增加成本或导致巨大经营风险。【授课对象】企业人力资源管理人员、各部门管理者、高管...