强监管下---进一步提升反洗钱客户尽职调查能力和效果课程背景 -------------------------------------------------2024年人民银行将着手开始迎检准备工作。明年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内...

强监管下——进一步提升反洗钱客户尽职调查能力和效果课程背景 -------------------------------------------------2024年人民银行将着手开始迎检准备工作。明年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金...

监管长牙带刺下——银行案件防范与合规管理课程背景 ------------------------------------------------- 案件防控是银行内控合规管理的重中之重，也是监管部门强化监管的重点领域，近期金融监管总局出台了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》，对银行案件防控作出更为严格的部署...

监管长牙带刺下——银行内控合规管理的目标和行动课程背景 ------------------------------------------------- 金融监管总局明确2024年八项重点任务，监管主基调是坚决做到监管“长牙带刺”“有棱有角”，总体方向是：全力推进中小金融机构改革化险；加大不良资产处置力度；配合防范化解...

监管长牙带刺下—银行网点员工行为管理课程背景 ------------------------------------------------- 员工行为失范是案件的诱因，员工行为管理是防范案件和合规风险的重要内容。员工违规屡查屡犯，合规培训和案件警示教育效果不明显，究其原因，主要是未规范好员工的职业行为。有的...

强监管下银行柜面电信网络诈骗、洗钱风险防控课程背景 ------------------------------------------------- 当前，电信网络诈骗、洗钱手段层出不穷，上当受骗者众多，给人民群众的财产安全造成损失的同时，也给金融机构一线员工带来很多困扰。一线柜面员工对繁杂监管要求理不明、记不清，因违...

商业银行合规治理实践和展望大纲课程背景 -------------------------------------------------合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，合规成本骤然提升，高管问责压力如影随形。如何有效履职，防范合规风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。本课程以监管...

涉诈风险应对实务（一线）课程背景 -------------------------------------------------当前我国电信诈骗形势严峻，给个人、社会和国家都造成了巨大的损失，有些银行员工也深陷其中，由于员工身份特殊，直接影响银行的声誉和形象，电信诈骗对银行正常经营也带来严重困扰。防范电信网络诈骗是银行法定义务，员工树立反诈意识，银行正确...

财私业务消保内控合规风险管理实务课程背景 -------------------------------------------------随着社会公众对金融活动的参与度不断加深，对金融服务与体验的要求不断提高；在科技技术加持下，金融交易和金融产品日益多样化、复杂化，监管机构也加强了对金融机构消保监管和处罚。如何交出一份令客户和监管满意的答卷，唯有通过合规履...

反洗钱履职要点实务课程背景 -------------------------------------------------2025年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管反洗钱 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，反洗钱合规成本骤然提...

反洗钱履职要点实务课程背景 -------------------------------------------------2025年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管反洗钱 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，反洗钱合规成本骤然提...

反洗钱新形势对高管履职的影响（高管）课程背景 -------------------------------------------------2025年，我国即将接受金融行动特别工作（FATF）第五轮互评估，势必引起新一轮大规模反洗钱监管行动，反洗钱合规风险逐步升级成为国内金融机构面临的重要风险类型。国内金融机构和高管反洗钱 “双罚”的天价罚单屡见不鲜，反...

跨境业务反洗钱尽职调查实务课程背景 -------------------------------------------------跨境业务不仅受反洗钱相应规则约束，也受制裁规则约束。不仅受国际规则制约，也受国内规则制约。当前银行国内、国际双向监管合规管理压力巨大，如何有效履职，防范洗钱风险、制裁风险，降低监管处罚成为金融机构各层级关注的重点。本课程以跨境...

美国长臂管辖和经济金融制裁分析（专岗）课程背景 -------------------------------------------------当前，国际政治经济秩序加速重构，部分国家将金融制裁作为实现战略目标，打击竞争对手的核心手段，对全球金融体系造成了巨大冲击。我国也初步构建起反制裁法律体系，商业银行满足制裁与反制裁双重合规监管的难度加大...