美国长臂管辖和经济金融制裁分析

美国长臂管辖和经济金融制裁分析（专岗）

课程背景 -------------------------------------------------

当前，国际政治经济秩序加速重构，部分国家将金融制裁作为实现战略目标，打击竞争对手的核心手段，对全球金融体系造成了巨大冲击。我国也初步构建起反制裁法律体系，商业银行满足制裁与反制裁双重合规监管的难度加大，金融制裁带来的风险防控难度骤然提升。

本课程以美国长臂管辖和金融制裁为主线，从核心法律条款、制裁名单和业界制裁案例两个方面解析制裁影响，解读我国反制裁体系建设框架，以及反制裁体系下，国内银行面临的合规挑战，以及制裁合规管理的重点，帮助准确把握制裁与反制裁合规 《双重监管》约束，提升制裁合规风险管理能力。

课程特点-------------------------------------------------

教学立足监管文件和业界实战案例，采用一张图说，原创故事动画等新型辅助工具，深入浅出，通俗易懂，易于学员接受；

以合规价值导向为目标，步步深入、提问引导为主，激发工作主动性；同时，通过大量的演练来提升现实操作能力；

课堂气氛活跃，点面知识相补益，培训印象深刻。

课程时长：0.5天，3小时

课程对象：银行基层主管、专岗等

教学方法：课堂讨论+案例分享+总结反思+脑图提炼

授课特点-------------------------------------------------

教学立足监管文件和业界实战案例，采用一张图说，视频动画等新型辅助工具，深入浅出，通俗易懂，易于学员接受；

以合规价值导向为目标，步步深入、提问引导为主，激发工作主动性；同时，通过大量的演练来提升现实操作能力；

课堂气氛活跃，点面知识相补益，培训印象深刻。

课程大纲 -------------------------------------------------

第一讲 美国长臂管理管辖核心体现

1、以短视频和一张图说解释美国长臂管辖法律支撑；

2、我国对长臂管辖的定义；

3、解析中资银行被动卷入长臂管辖的场景。

第二讲 美国经济金融制裁的挑战

1、美国国家安全审查体系框架

热点答疑，美国金融制裁和出口管制作用和影响？

2、美国出口管制体系介绍

热点答疑，出口管制框架，何为军民两用名单？美国实体清单、待核实清单 、军事最终用户清单、被拒绝人员清单用不用纳入银行制裁名单管理？

3、美国金融制裁介绍

一级制裁和次级制裁，全面制裁、针对性制裁，SDN名单以及当前热点名单解读和实践运用，涉俄、涉疆制裁重点内容介绍。

4、涉名单客户管控和话术思路

实务中，案例介绍常见涉制裁场景应对思路。

基层境外客户接待路径，涉密信息应对话术参考。

第三讲 我国反制裁框架

1、一张图解析我国反制裁趋势；

2、我国反制裁清单实例；

3、案例CUCCI案后续冲突带给银行负面影响。