《内控案防与建设新时代全球一流银行》（3天）

《新时代银行内控合规部发展状况及常规培训》课程大纲

一、银保监会合规文件分析

1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读

2、理财业务监管框架

3、“三三四十”专项治理和综合治理

4、理财产品信息登记系统

二、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读

1、《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析

2、《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析

3、公司治理对银行内控的重要性分析

（广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案、邮储银行武威文昌路支行违规票据案、民生银行航天桥支行虚假理财案）

三、《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》解读

四、《进一步深化整治银行业市场乱象的意见》分析

五、《整治银行业市场乱象的工作要点》解读

六、银监会141号文件关于现金贷的政策分析

七、2020年合规内控风险偏好预测

1、政府、企业及个人高杠杆风险

2、政府隐性债务、国家调控政策与授信合规八、强监管下的风险案件特点与案例分析

1、飞单销售2、非法集资

3、民间借贷

4、内部舞弊

5、互联网金融模式的风险

《内控合规法务管理及诉讼》课程大纲

一、金融创新下的合规发展趋势

1、地方政府项目融资中的担保创新案例；

2、小微型企业融资中的担保创新；

3、长三角地区人民法院相关案件审判实务分析

4.应收账款质押的风险

二、金融创新担保的法律合规与诉讼

1、商铺租赁权质押；

2、出租车经营权质押；

3、银行理财产品质押；

4、人身保险的保单质押；

5、排污权质押；

6、保理；

7、存货动态质押；

8、保证金质押；

9、房地产、车辆、债权回购担保；

10独立保证；

11、附让与担保内容的资产转让返租协议；

12、保兑仓业务与厂商银业务；

13、所有权转让式的信用支持安排；

14、其他收费权质押

三、公证债权文书对担保风险防范的功用

1、公证债权文书的运用

2、公证债权文书强制执行制度

3、强制执行公证应当具备的条件

4、公证机关赋予强制执行效力的债权文书的范围

5、强制执行公证执行的两阶段

6、强制公证执行的管辖法院

四、人行征信中心的统一登记制度变化与影响

1、动产登记业务发展

1.1、动产融资登记服务范围

1.2、动产登记理念

2、征信中心动产融资登记制度探索及成效

2.1、应收账款质押登记法定

2.2、应收账款转让登记得到行业认可

2.3、应收账款登记稳步增长

2.4、融资租赁登记的司法效力

3、我国动产担保登记现状及建议

五、金融类不良资产处置

1、不良资产转让的五大模式及相关法律法规2、监管对银行不良资产的苛刻约束3、不良资产创新转让方式探讨《内控合规部制度体系等标准化建设》课程大纲

一、银行工作人员合规案防与风险管理概述

1、什么是银行工作人员合规案防与风险管理

1.1、金融风险与非金融风险的区别

1.2、法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系

1.3、金融机构合规风险的种类

2、银行工作人员风险的发展趋势

2.1、传统交易的风险管理

2.2、电子交易的风险管理

二、合规案防与风险管理机制

1、合规风险的监测、识别与评估

1.1、合规风险监测

1.2、合规风险识别

1.3、合规风险评估

2、合规案防与风险的监测、识别与评估的方式方法

2.1、合规风险监测、识别与评估的方式

2.2、合规风险监测、识别与评估的方法

3、合规案防与风险监测、识别与评估流程

3.1、前期准备

3.2、实施阶段

3.3、撰写报告

3.4、制定优化方案

4、合规风险预警与整改

4.1、合规案防的风险预警

4.2、合规案防的风险整改