《合规管理与依法治企》 　 主讲：林承铎第一部分 风险概念与操作风险防控1.习总书记提出的防范化解各领域重大风险要求理解（1）警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件（2）防范风险的先手，应对和化解风险挑战的高招（3）防范和抵御风险的有准备之战，也要打好化险为夷、转危为机的战略主动战2.中央文件要求精神分析（1）政治、意识形态领域三“要”（2）经济领域七“...

《企业经营管理风险防控》 　 主讲：林承铎第一部分 风险概念与操作风险1、风险的理解（1）警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件（2）防范风险、化解风险挑战的策略（3）防范和抵御风险的战略2、操作风险的起源（1）企业操作风险提出的背景和原因（2）操作风险的相关案例（3）操作风险的分类（4）现代操作风险管理的新趋3、操作风险管理的环境和文化（1） 公司治理...

《企业资本市场法律风险与控制》课程大纲一、投融资过程中的公司治理、董（监）事会管理及其实务1、公司治理基础及国际视野2、公司治理方法解析(内部信托关系)3、董事会组建与运作4、监事会组建与运作5、董事决策工具实务6、监事执业监督工具实务7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享二、企业投融资过程中的内部控制与风险管理1、内部...

《人力资源尽职调查与目标企业管理团队评价》培训大纲前言：在企业并购活动中，尽职调查(Due Diligence)，指的是在收购过程中买方对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会以及潜在的风险进行的一系列调查，这些调查通常委托律师、会计师和财务分析师等独立的专业人士进行，从而决定是否实施收购。尽职调查一般在企业并购双方已达成...

《企业法律风险管理》课程大纲授课大纲：一、金融从业人员从业道德要求1、银保监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》解读2、单位的商业秘密、知识产权保护3、业务执行中的违章违纪行为警示4、首问负责制的理解5、内幕交易、商业贿赂行为警示(案例讲解)6、资信调查、融资等业务的从业要求7、从业人员投资纪律与限制二、...

《监管风暴下法律合规风险与内控管理》课程大纲一、银监会近期监管文件分析1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读（1）理财业务监管框架（2）“三三四十”专项治理和综合治理（3）理财产品信息登记系统2、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读（1）《关于做好lt;商业银行股权管理暂行办法gt;实施相关工作的通知》配套文件分析（2）《关于规...

《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》培训大纲课程大纲：一、银行信贷从业人员职业道德教育与监管政策解读(一) 银监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》解读(二)单位的商业秘密、知识产权该如何保护？(三)业务执行中如发现可能发生违章违纪行为该如何处置？(四)银行工作中的首问负责制为何？(五)银行工作中的内幕交易、商业贿赂行为有哪些？(案例讲解)(六)授信、...

《民法典》对银行信贷业务的影响培训大纲林承铎前言：十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中涉及方方面面，信贷人员应妥善了解并配合最高法...

《民法典及保障中小企业款项支付条例解读及对施工企业的影响》课程大纲一、当前经济形势变化下的《民法典》制定二、《民法典》民事主体规则在商事领域方面的新变化（一）未成年制度对担保业务的影响（二）关于贷款申请主体的新规定（三）法定代表人/负责人及员工越权行为和签章问题（四）法人分支机构及非法人组织的责任承担问题（五）金融机构客户个人信息和虚拟财产的保护问题（六）金...

《民法典解读及对国有企业的影响》课程大纲林承铎中国人民大学民商事法律科学研究中心副研究员前言：十三届全国人大三次会议表决通过《中华人民共和国民法典》，我国的民法制度也将迎来民法典的时代。一部民法典，提升一个国家的治理水平。中国民法典——中国特色社会主义法律体系这座“大厦”的重要支柱，为法治中国打下基础，为实现“两个一百年”奋斗目标提供坚强法治保障。民法典当中...

《当前商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》 一、对当前银行合规与从业人员管理要求 （一）国家及监管走向与商业银行职责 （二）案件防控与银行从业人员内控合规管理 （三）银行业监管检查典型问题梳理 二、银行合规管理干部职责分析解读 （一）新形式下对银行合规管理的基本要求1.内控合规管理基础性规定2.制度、流程、机制等总体工作要...

《公司法\合同法\国际贸易法》课程大纲一、公司内部治理方法与框架1、经营权的拆解：决策权、执行权、监督权2、“三会一总”（股东会、董事会、监事会和总经理）3、党委的领导与决策机制分析二、股东大会（股东会）1、公司股东大会的基本界定2、股东大会权威性的表现3、股东大会的职权4、股东大会的运作机制三、董事会1、董事会的价值功能2、董事会与股东大会的关系3、董事会...

《公司治理与股权设置》培训大纲一、企业融资后的公司治理、董（监）事会管理及其实务1、公司治理基础及国际视野2、公司治理方法解析(内部信托关系)3、董事会组建与运作4、监事会组建与运作5、董事决策工具实务6、监事执业监督工具实务7、公司治理案例解析(含德国、美国公司治理案例分享)8、公司治理解决方案分享二、企业融资后的内部控制与风险管理1、内部控制标准框架2、...

《宏观经济与行业风险分析》一、疫情之后的国际经济金融形势对我国金融市场影响分析 1、国际金融市场对我国金融市场影响分析 2、全球股票市场简况分析 3、全球利率市场走势分析 4、国际金融体系改革形势二、疫情之后的国内宏观经济分析1、中等收入陷阱所带来的问题2、中国经济的结构性矛盾与金融机构化解之道3、疫情之后的格局变化与应对三、行业风险分析与信贷策略—现代农业...

《环境、社会及管治（ESG）管理实践和报告方法》培训大纲前言：全球投资者在关注被投资对象的财务成绩和市场前景的基础上，比以往的时代更多关注其环境、社会和管治（ESG）风险及其管理表现，并在做出投资决策时予以考虑，尤其对上市公司ESG风险的关注尤为突出，目前已经成为行业判断企业的标准。培训目的：拟帮助学员能深刻理解ESG的内涵，掌握如何认识、评价和梳理本组织的...

主题：《FinTech的未来趋势——产业创新与金融监管沙盒机制》演讲者：林承铎（中国人民大学中法学院经济学系主任、金融风险管理学科副教授）时间：十五分钟前言：目前我国金融科技（FinTech）发展迅速，但是，现有的制度规范跟不上这个转变的速度。一方面对现有环境产生冲击，另一方面政府的管制也局限了创新的脚步。而且很多新颖的FinTech属于破坏式创新的商业模式...

《操作风险管理、内部控制与合规管理》课程教学大纲(拟)第一部分 操作风险来源与管理框架第一节 操作风险管理的概述一、操作风险的起源（一）操作风险提出的背景和原因（二）操作风险的相关案例1.巴林银行倒闭事件2.日本大和银行事件3.中国银行开平之劫4.邯郸农行金库盗窃案（三）国内外专家的观点和认识二、操作风险的分类（一）操作风险的定义（二）操作风险的分类三、...

银行合规管理与反洗钱趋势分析第一部分 新常态下的银行合规风险管理趋势 一、新经济情势下的合规管理经验借鉴(一)一些国际性大银行合规管理的领先做法 (二)一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势(三)银监会《商业银行合规风险管理指引》的深化落实 二、《商业银行合规风险管理指引》主要内容三、...

《银行新员工职业道德及警示教育》培训大纲主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言：银行新员工职业道德及警示教育培训是指给银行的新雇员提供有关银行工作的职业道德及操守要求，使员工了解所从事的工作的基本要求跟底线，使他们明确自己工作的职责、程序、标准，并向他们初步灌输银行及其部门所期望的态度、规范、价值观和行为模式等等，从而帮助他们顺利地适应...

《资产证券化的法律风险》课程大纲前言：资产证券化，是指通过对流动性差，或者不能立即变现，但却有稳定的预期收益的资产进行重组，将其转换为可公开买卖的证券的过程，是证券化的高级阶段，是将资产的未来现金流以证券的形式预售的过程。实际上，我国长期处于尚不完全具备资产证券化的法律环境。证券化探索历程深刻反映了我国法制障碍的约束性和进行相应立法的迫切性。如今，我国开展证...

移动互联网行业趋势及商业战略    　 　　　　　　　　　　　　　　 主讲：林承铎课程背景：    移动互联网，是指互联网的技术、平台、商业模式和应用与移动通信技术结合并实践的活动的总称。     从全球范围来看，传统电信业务出现增长放缓趋势。层出不穷的互联网新技术、新应用，正在加速替代通信业务，不仅体现在传统的...

银行反洗钱课程培训大纲一、反洗钱的基本情况分析 1、我国的洗钱犯罪形势 2、我国洗钱犯罪类型分布 3、我国反洗钱法律规范体系和相关政策 4、反洗钱监管制度、范围和方式 5、反洗钱检查和处罚情况 6、金融机构反洗钱义务二、银行业金融机构面临的洗钱风险 1、法律风险 ...

银行工作人员合规及法律风险防范课程大纲 主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言： 银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原...

银行合规管理及反洗钱培训大纲第一部分  合规管理一、合规管理概述 （一）合规风险管理 （二）合规风险管理的特征 1 .全面性 2. 强制性 3. 持续性 4. 有效性 （三）合规管理的原则 1. 合规部门的独立权威性 ...

现代企业制度与公司治理第一章：公司制度与公司治理公司以及公司制度控制权及其治理概念外部治理与内部治理公司治理演变国际模式及其我国企业治理问题第二章：股东行为治理实务注册资本与公司章程股东会有效性大股东行为规范股东与管理者和谐关系案例分析第三章：决策治理实务董（监）事会治理4阶段董事修炼案例分析会议管理第四章：经营治理实务经理腐败的类型如何解决经理腐败CEO经...

小额贷款业务流程及风险控制                          　　　主讲：林承铎 模块一小额贷款行业最新政策动态1.我国小额贷款行业各地政策分析及对行业发展影响2.中央最新政策研究及走向3.现阶段小额贷款行业面临的主要问题及分析4.小额贷款公司应对措施与经营原则...

小额贷款业务流程及风险控制授课提纲(3H)主讲：林承铎模块一(前半段)小额贷款行业最新政策动态我国小额贷款行业各地政策分析及对行业发展影响中央最新政策研究及走向现阶段小额贷款行业面临的主要问题及分析小额贷款公司应对措施与经营原则行业发展远景与国际经验借鉴模块二(后半段) 小额贷款业务流程与风险控制要点小额贷款业务流程概述业务流程与风险控制的关系业务流程的设计...

《烟草生产企业法律风险防范》课程大纲前言：党的十八届四中全会将推进法治中国建设作为全面深化改革的重要内容。烟草企业作为依法实施特殊管理体制的行业主体，应要按照烟草专卖法律法规赋予的职责，将法治国家、法治政府和法治社会一体建设的法治蓝图与烟草行业法治实践相结合，使得企业的各项工作全面纳入法治化轨道。为了使烟草生产的相关...

医药行业法律风险防范及合规业务培训课程大纲课程背景：医疗行业是肩负着为医疗事业“生产弹药”的重任，在这一任重道远的行业，培训显得更为重要。而且，在未来 “Compliance Training 合规培训” ，“合规经营、防范风险”“治理商业贿赂、崇尚廉洁从业”成为行业首当其冲的重要培训需求。近几年，各医疗企业各级管理人员从令人痛心的案例中吸取深刻的教训，增强...

《商业银行法律风险管理》课程大纲 授课教师：林承铎 目前，商业银行的法律风险体现在几个方面：不良贷款余额和比例指标出现一定程度的恶化，不良贷款反弹压力明显增大；逾期贷款增幅较快，对公逾期贷款不良比倒挂明显；行业性风险继续发酵，部分行业性风险尚未充分暴露；区域性风险突出等。 本...

“银行风险管理—新增业务”培训大纲前言：我国金融体制改革正在有序深入推进，利率、汇率和股市也在加速市场化。面对着市场化的风险，对商业银行对风险管理的要求也在提高。随着我国金融业内部行业结构的整合。在我国当前体制下，商业银行面对的风险更加复杂多样。因此，商业银行更需要一套科学合理的风险管理流程，为自己的发展保驾护航。课程大纲：第一部分 商业银行风险管理实务一、...

《市场风险与流动性风险的业务实务》前言：市场风险与流动性风险是金融机构所面临的重要风险之一，我们说一个金融机构具有流动性，一般是指该金融机构可以在任何时候以合理的价格得到足够的资金来满足其客户随时提取资金的要求。金融机构的流动性包括两方面的含义：一是资产的流动性，二是负债的流动性。资产的流动性是指金融机构资产在不发生损失的情况下迅速变现的能力；负债的流动性是...

《投资与贸易项目的法律风险防控》课程大纲 授课教师：林承铎 企业对外进行投资及贸易时应做好相应的尽职调查，以避免相关法律风险的产生。尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资...

现代企业制度与公司治理第一章：公司制度与公司治理公司以及公司制度控制权及其治理概念外部治理与内部治理公司治理演变国际模式及其我国企业治理问题第二章：私营企业发展与治理路径私营企业治理要点从“专制管理专制” 到科学管理从“老板意识”到企业家意思从“人才瓶颈” 到人才工程“信用文化”—如何突破低信用文化藩篱“激励升温”——私营企业发展希望产权基础和上市要求——走...

2015年银行系统法律热点研修内容第一部分(一)：金融担保创新的法律风险防范【课程背景】随着我国金融业的改革，除四大国有商业银行以外，各种股份制商业银行、政策性银行、城镇合作银行、农村合作银行、专业性担保机构、小额贷款公司等多种形式的金融机构得到了快速发展，金融业内部的竞争加剧，不少中小型金融机构开始通过创新金融产品的方式，积极发展发展小微企业客户。在这样的...

[pic]主讲：林承铎课程名称：企业法律风险防范(含2014新修正公司法深度解读)主讲人：中国人民大学国际学院林承铎副教授/中国人民大学全球化研究中心研究员教材辅助： 1.《有限责任公司股东退出机制研究》林承铎著，2009年中国政法大学出版社。 2.《经济法实务》，林承铎参编合同法、...

课程名称：企业法律风险防范(含2014新修正公司法深度解读)主讲人：中国人民大学国际学院林承铎副教授/中国人民大学全球化研究中心研究员/教育部重点学科基地中国人民大学民商事法律科学研究中心副研究员教材辅助：1.《有限责任公司股东退出机制研究》林承铎著，2009年中国政法大学出版社。 2.《经济法实务》，林承铎参编合同法、公司法部分，2013年中国人民大学出版...

企业风险防范与内部控制课程背景企业过去的竞争靠成本，现在的竞争靠技术，明天的竞争靠风险管理。成本与技术决定企业发展的快慢，而风险管理决定了企业的生死。企业的风险管理与内部控制体系建设和风控水平，是政府监管部门和投资者对企业提出的要求，也是对企业进行评价的重要方面。课程收益1、理解风险管理与内部控制的内涵、重要意义 2、理解我国内部控制法规体系及其要求 3、掌...

企业经营法律风险管理操作实务一、企业内部的法律风险及其防范1、劳资纠纷的法律风险防范1）劳动合同关系成立的法律风险及其对策2）依据单位规章制度开除职工的法律风险及其对策3）劳动合同的续订的法律风险及其对策4）劳务派遣的法律风险及其对策5）招聘广告的法律风险及其对策2、公司股东、董事之间法律风险与防范1）拟定《公...

金融担保业务创新的法律风险防控研修班 金融创新和风险防控是整个金融行业永恒的命题。金融企业最核心的经营资产就是其风险。对于风险的把控程度直接决定着对于投资人的整体收益和安全程度，这是目前整个金融行业特别关注的话题。随着我国金融业的改革，除四大国有商业银行以外，各种股份制商业银行、政策性银行、城镇合作银行、农村合作银行、专业性担保机构、小额贷款公司等多种形式的...

劳动用工法律法规培训主讲：林承铎博士 中国人民大学国际学院、中法学院副教授著有：《工伤法律操作小全书》，法律出版社，2010年第1版【课程背景】本课程可以使学员了解基本的人力资源法律规则；通过制订、实施合理的公司规章制度、劳动合同来完成对公司人力资源的总体管理；在繁琐庞杂的人力资源管理工作中抓住关键的细节；在发生劳资纠纷时能采取有效的方式解决问题。培训课程计...

银行工作人员合规及法律风险防范课程大纲 主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授前言： 银行从业人员的职业道德直接关系到银行业的健康发展。社会主义市场经济表现为伦理经济，这是发展社会主义市场经济的内在要求，作为社会主义市场条件下的银行从业人员也必须恪守其相对独特和具体的职业道德原...

内部控制课程大纲林承铎中国人民大学中法学院金融系、国际学院金融风险管理学科副教授第一天 内部控制概述一、内部控制的产生和发展（一）内部控制的产生（二）内部控制的发展二、内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标和作用1. 业绩目标2. 信息目标3. 合规性目标（二）内部控制的原则1. 健全性和有效性2. 适用性和可行性3. 成本效益原则三、内部控制的基本要素...

2015年银行系统法律热点研修内容 主讲：林承铎第一部分(一)：金融担保创新的法律风险防范【课程背景】随着我国金融业的改革，除四大国有商业银行以外，各种股份制商业银行、政策性银行、城镇合作银行、农村合作银行、专业性担保机构、小额贷款公司等多种形式的金融...

　　　　　　　　　　　　　　国有企业的公司治理与内部控制 主讲：林承铎 课程简介：   国资委董事会试点工作规划已经有将近十年的时间，目前有众多央企进行这个试点，取得了很大的成就，某些方面也存在着不足。公司治理难题是国际上普遍存在的问题，以前我国较为推崇美国治理模式...

《互联网金融形势下银行的应对策略》课程大纲前言：在大数据时代和移动互联网迅猛发展的背景下，一场互联网金融热潮正在席卷全国。互联网金融商业模式改变了人们的生活消费习惯，冲击着传统金融业的经营和服务模式。本文认为，互联网金融的发展对商业银行既是挑战，也是机遇。商业银行应该结合形势和自身条件，主动寻求变革，积极应对互联网金融，探寻适合自己的发展模式，实现转型升级。...

互联网时代的商业变革课程大纲    　  　　　　　　　　　　　　　　主讲：林承铎  课程背景：2013年，小米公司估值100亿元，短短三年的时间就跻身国内互联网公司的前列，而小米之前的BAT公司，花费了十多年的时间才有了今天的地位？这是一种什么神奇的商业模式？其他制造业能仿效吗？2...

集团公司内部治理培训大纲主讲：林承铎课程简介：公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，92的公司董事没有接受过相关培训，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，...

建筑施工合同谈判、签订过程中的法律风险管理前言： 合同是联系市场主体的纽带，企业的一切经营行为都是围绕合同展开的。施工企业涉及的常见合同类别有工程施工合同、材料采购合同、租赁合同和劳务分包合同等，其中，施工企业市场部人员应掌握合同谈判、缔约、履行的过程中所产生的法律风险方能避免企业产生损失。培训将对上述合同的谈判、签订...

《贷后风险预警与管理》课程大纲前言：在金融全球化的文明演进过程中，适应依法治国和市场经济建设的需要，我国商业银行应加快改革和发展步伐。目前，客户经理应着重预知风险，争取在贷款环节中降低风险发生的几率。加大对贷后风险的识别有助于风险的防范，而不良资产的处置，更是可以提高商业银行资产质量，促进稳健发展。我国商业银行在处理贷后风险及处置不良资产的过程中，存在的诸多...