《从“打分者”到“绩效教练”——基层管理人员绩效管理实战工作坊》

《从“打分者”到“绩效教练”——基层管理人员绩效管理实战工作坊》

主讲：赵艳华老师

【课程背景】

2026年4月，中国证券投资基金业协会正式发布修订后的《基金管理公司绩效考核管理指引》，标志着公募基金行业绩效考核体系进入全面重塑阶段。新规要求基金公司“全面建立以基金投资收益为核心的考核体系”，首次将基金利润率、盈利投资者占比等投资者盈亏指标纳入考核，明确三年以上中长期指标权重不低于80%，并对不同类型人员设置差异化考核权重 HYPERLINK "https://jrjgj.suzhou.gov.cn/szdfjr/jrsx/202604/705c2d80b4de4fa7ba384232c1567c0b.shtml" \l "1#1" \t "https://chat.deepseek.com/a/chat/s/_blank" HYPERLINK "https://m.cnstock.com/commonDetail/674796" \t "https://chat.deepseek.com/a/chat/s/_blank" 。

对于中外合资基金管理公司而言，绩效管理面临双重挑战：既要落实中基协新规的合规要求，又要在合资治理框架下平衡中外股东对绩效文化的不同理解。而基层管理人员作为绩效管理的“最后一公里”执行者，往往面临共性困境：指标设置“照搬模板”、考核过程“走过场”、绩效面谈“谈不下去”。

基层管理人员不是绩效政策的制定者，而是绩效管理的执行者。 本次培训聚焦“指标设置、考核执行、面谈技巧”三大实操模块，帮助基层管理人员从“被动打分者”转变为“主动绩效教练”。

【课程收益】

理解中基协绩效考核新规对基层管理动作的具体影响，明确“合规红线”与“执行底线”

掌握将部门目标分解为可执行、可追踪的岗位指标的方法

学会绩效过程中的日常辅导与记录技巧，让考核“有据可依”

掌握绩效面谈的结构化方法，能应对“员工不认可考核结果”“员工情绪激动”等典型场景

带走工具：岗位指标分解模板、绩效面谈准备清单、绩效面谈沟通话术卡

【课程特色】

金融行业场景嵌入：案例与练习场景贴合基金管理公司前中后台岗位（投研支持、渠道销售、运营、客服等）

新规落地导向：将中基协绩效考核新规转化为基层管理动作的“应知应会”

互动控场型教学：以情景演练、角色扮演、小组共创为主，减少单向讲授

【课程对象】

基金管理公司基层管理人员（团队长、主管级），包括投研支持、渠道销售、运营、客服等条线

【课程时间】

1天（6小时）

【课程大纲】

第一单元：新规认知——绩效管理的“变”与“不变”（1小时）

1.1 开场破冰与互动

投票互动：你在绩效管理中最头疼的三件事是什么？

选项：A. 指标不知道怎么定 B. 考核过程没有依据 C. 面谈员工不接受 D. 员工觉得考核不公平 E. 不知道怎么给下属做辅导 F. 绩效结果不知道怎么用

1.2 绩效考核新规的基层视角解读

变的是什么

不变的是什么

对基层管理动作的影响

1.3 基层管理者的绩效角色定位

不是“打分机器”，而是“绩效教练”

三个关键动作：定指标、管过程、谈结果

互动讨论：你觉得公司绩效政策落地，最大的堵点在哪一层？

第二单元：指标设置——从“部门目标”到“岗位指标”（2小时）

2.1 指标分解的基本逻辑

2.2 不同条线的指标设置要点

2.3 实操演练：岗位指标分解

要求：每个岗位写出2-3个考核指标，注明权重和数据来源

2.4 指标设置中的常见误区

互动：学员分享自己团队指标设置中踩过的坑

第三单元：考核执行——让考核“有据可依”（1.5小时）

3.1 绩效过程管理的三个关键动作

3.2 绩效记录的方法

3.3 绩效沟通的日常化

3.4 案例研讨：一次“有据可依”的考核

案例：某团队长如何通过日常记录，在考核时有理有据地给出一名员工的绩效评分

讨论：如果平时没有记录，考核时会出现什么问题？

第四单元：绩效面谈——从“谈不下去”到“谈得明白”（1.5小时）

4.1 绩效面谈的核心目标

4.2 绩效面谈的结构化流程

4.3 典型场景演练

场景一：员工不认可考核结果

练习要点：用事实回应，不用“感觉”回应；区分“员工感受”和“考核事实”

场景二：员工情绪激动

练习要点：先接情绪，再谈事实；不回避问题，但不激化

场景三：老员工“躺平”

练习要点：明确期望，给出选择，不回避冲突

4.4 角色扮演与互评

三人一组：一人扮演管理者，一人扮演员工，一人观察员

第五单元：总结