《多边开发银行项目合规及境外反腐败的要求与应对》

《多边开发银行项目合规及境外反腐败的要求与应对》课程大纲

多边开发银行项目合规体系分析

（一）“一带一路”背景下的海外合作项目的机遇与挑战

（二）中企出海常见法律风险分析

（三）世界银行为首的多边开发银行治理体系

1.经济投资推进功能

2.全球腐败治理的运作模式

多边开发银行的信息共享和联合执法模式分析

不当行为类型分析与归纳

案件执法项目类型归纳与特点分析

多边开发银行对国内项目的合规执法

国企合规及管理者责任

高管及员工的个人责任的常见风险与案例

企业责任常见问题与案例

责任应对模式分析

境外反腐败的要求与应对

境外反腐败合规体系的建立与运作模式

境外投融资项目的合规行为准则要求

境外反腐败内部合规计划制定

不当行为补救机制的设立与运行

境外反腐败尽职调查关注点分析

案例分享

一、多边开发银行项目：

1.多边银行的制裁规则，包括交叉制裁

2.哪些情况属于违规情形，譬如业绩造假？母子公司或关联公司业绩混淆？围标、串标等？转包？管理人员？

（可以结合2019年中铁建被世界银行制裁的案例进行说明）

3.制裁应对：制裁后，应采取哪些措施，如何减少损失，降低处罚后果等（可以看一文图解 | 世界银行制裁体系2021年度报告）

4.国有企业从管理上如何做好多边银行项目合规管理。

二、境外反腐败的要求与应对

1.境外腐败的表现形式？结合国资委要求，谈谈对境外项目佣金（代理）的法律定性。如果能有相关案例更好。

2.境外腐败的法律后果，包括违反当地国规定，违反中国规定？触发涉美（欧盟）制裁？

3.国有企业应对境外反腐败的合规管理要求。