《企业合规体系建设与风险防控》（侧重采购及供应链方面）

《企业合规体系建设与风险防控》

主讲：赵艳华老师

【课程背景】

2026年，国企内控进入“全级次穿透式”最严监管时代。国务院国资委要求2026年底前建成“数据自动采集、模型自动分析、风险自动预警、核查自动派单、整改自动跟踪”的智能化监管系统。

与此同时，国务院国资委持续深入推进依法治企，将合同管理质效作为国企合规经营的核心指标。《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》（国资委令第46号）将追责情形扩大至13个方面98种，其中采购管理、合同履行、付款管理、供应商管理等与采购供应链直接相关的情形被明确列入追责范围。而采购供应链是国企内控失效的“重灾区”。本课程聚焦采购供应链全链条的内控合规与风险防范，帮助学员系统掌握采购内控框架、供应商管理、招标采购合规、合同执行管控与穿透式监管要求。

【课程收益】

看清大势：系统理解2026年国资委内控监管新要求及采购供应链合规监管趋势

掌握框架：学会采购供应链内控体系“五位一体”建设方法与全链条风险识别、预警、化解

识别风险：系统掌握供应商准入、招标采购、合同签订、履约验收、付款结算等关键环节的风险点与防控措施

会执行：掌握采购合同履行监控、变更管理、证据留痕、违约处置、应收追索的操作流程与工具方法

守住底线：通过央企采购供应链真实案例，深刻认识内控失效的法律后果与追责机制

【课程特色】

法规+案例双驱动：以国资委15号文、46号令及配套政策为底座，采购供应链真实案例为教材

全链条实操导向：覆盖“体系建设→供应商管理→招标采购→合同执行→监督评价”完整闭环

采购场景深度嵌入：每个模块均以采购供应链业务场景为切入，工具模板拿来即用

法商融合底色：“用规则创造价值”法商理念贯穿——内控不是束缚，而是护航

【课程对象】

国有企业党委书记、董事长、总经理；分管风控/合规/审计/采购的领导班子成员；内控、审计、法务、合规部门负责人；采购供应链管理部门负责人及业务骨干；各业务板块负责人

【课程时间】

1天（6小时）

【课程大纲】

第一单元：认知破局——2026年内控监管“最严时代”与采购供应链合规要求

1.1 开场破冰

互动投票：你所在企业采购供应链内控与风险防范最大的痛点是？

1.2 2026年内控监管三大政策

1.3 穿透式监管与“五自动”

数据自动采集、模型自动分析、风险自动预警、核查自动派单、整改自动跟踪

1.4 案例警示：采购供应链内控失效的代价

案例一：白银有色——1.57亿资产被侵占

案例二：武汉某国企总经理——融资性贸易获刑

案例三：通用技术集团——虚假贸易被中央通报

案例四：广西某国企原董事长——违规盲目采购

互动研讨：以上案例的共同规律是什么？你所在企业采购供应链是否存在类似风险信号？

第二单元：怎么建——采购供应链内控体系框架

2.1 内控体系的“五大要素”在采购供应链中的落地

2.2 采购供应链内控体系建设的“四个融合”

与合规管理融合、与合同管理融合、与供应商管理融合、与数智化融合

2.3 采购供应链内控的“三道防线”

2.4 采购内控自检清单

第三单元：怎么防——采购供应链关键领域风险识别与管控

3.1 供应商准入与关系管理风险

案例：某央企供应商准入失控案

3.2 招标采购合规风险

案例：某央企拆分项目规避招标案

3.3 采购合同签订与执行风险

案例：某央企“先施工后补合同”案

3.4 履约验收与付款结算风险

案例：某国企履约证据缺失败诉案

3.5 供应商退出与后评价风险

互动研讨：你所在企业采购供应链关键风险点排查，每组列出本企业最突出的3个风险点及防控措施。

第四单元：怎么管——穿透式监管与采购数智化风控

4.1 穿透式监管的核心要求

4.2 “五自动”监管系统在采购供应链的落地路径

4.3 采购内控数智化升级的三个阶段

第一阶段：采购数据电子化

第二阶段：采购流程线上化

第三阶段：采购风控智能化

互动研讨：你所在企业的采购内控数智化水平处于哪个阶段？

第五单元：学标杆——采购供应链内控与风险防范最佳实践

5.1 广新控股集团：“一体化”全面内控平台

5.2 宁夏国资委：全级次穿透式综合监督稽查

5.3 四川省国资委：强化管理提升专项行动

互动研讨：哪些做法可以复制到你所在企业？

第六单元：怎么考——采购内控评价与责任追究（30分钟）

6.1 采购内控有效性评价

6.2 46号令与采购内控失职追责

采购管理追责情形

合同执行追责情形

付款管理追责情形

供应商管理追责情形

互动研讨：采购内控评价发现的问题如何闭环整改？

第七单元：实战演练——采购供应链内控风险排查与方案设计

第八单元：总结