《穿透式监管下国企法务、合规、内控、风险、审计“五位一体”构建与诉讼案件规范化管理》（1天）

《穿透式监管下国企法务、合规、内控、风险、审计“五位一体”构建与诉讼案件规范化管理》

主讲：李皖彰老师

【课程背景】

当前，国资监管全面进入穿透式监管新常态，从“管企业”转向“管资本”，从“形式合规”转向实质穿透，对国企治理结构、投资决策、资金管理、合同履约、资产处置、子企业管控等实施全级次、全链条、全口径监管。国资委密集出台新规，违规经营投资责任追究力度空前，问责上溯、终身追责、闭环整改已成刚性要求。国企普遍存在法务、合规、内控、风险、审计职能分散、协同不畅；经营风险隐蔽化、传导性强；合同管理不闭环、履职风险突出；风险发现晚、整改不彻底等痛点。为帮助国企管理层与关键岗位人员看懂政策、建好体系、管住流程、守住底线，实现从“被动合规”向“主动防控”转型，特开设本课程，聚焦一体化构建与实务落地。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

精准把握穿透式监管政策逻辑、核心要点与监管趋势，认清履职新要求

厘清法务、合规、内控、风险、审计五大职能定位，掌握一体化大风控体系构建路径

掌握经营管理、合同全生命周期穿透式管控方法，形成可落地操作工具

明晰违规经营责任追究标准、责任划分与免责减责规则，提升依法合规履职能力

学会用一体化思维解决实际问题，降低企业法律风险、资产损失与问责风险

【课程特色】

政策接地气：紧扣国资委最新监管要求与典型案例，不讲空理论

体系成框架：清晰拆解 “五位一体” 逻辑，部门协同可执行、可考核

实操强落地：围绕经营、合同、追责三大场景，提供流程、标准、红线清单

案例强警示：以案为鉴、以案明纪、以案促改，直击国企高频风险点

对象全覆盖：兼顾决策层、监督层、执行层视角，深入浅出、学完能用

【课程对象】

企业中高层管理人员、风控/内控/法务/合规/审计人员、财务管理人员、各部门负责人及业务骨干

【课程时间】

1天（6小时/天）

【课程大纲】

一、新形势、新定位：宏观战略下国企合规管理范式升级

1、“十五五”规划与国企改革深化的核心要求

国家战略导向：高质量发展、科技自立自强、产业链安全与绿色转型

国企改革深化提升行动：功能使命性任务、体制机制性改革的落地抓手

政策对国企合规管理的直接驱动与间接影响分析

2、国资监管环境演变与国企合规内涵扩展

（1）穿透式监管政策与国企合规新生态

国资监管从管企业到管资本的深刻转型

形式合规失效，实质合规成为生存底线

（2）穿透式监管核心内涵与实现路径

股权穿透、资金穿透、业务穿透、责任穿透

大数据监管、在线监管、智慧风控新工具

（3）最新核心政策深度解读

国企合规管理办法核心要求

违规经营投资责任追究新规要点

内控、风险、审计协同监管政策

（4）当前国企合规痛点与典型风险

投资、担保、贸易、资金、采购、关联交易高发风险

子企业失控、境外业务、混合所有制改革合规风险

二、新方法、新效能：国企合规管理体系深化与价值创造实操路径

1、“业规融合”的核心逻辑与实施框架

从“合规+业务”两张皮到“嵌入式合规”的转变

合规管理与战略决策、投资并购、采购销售、工程建设等关键业务的融合点识别

合规风险地图 × 业务流程图：双图叠加绘制方法

合规要求在制度、流程、岗位职责、考核指标中的一体化嵌入

2、三道防线职责再定义与协同机制

一线业务单位：从“被监管对象”转为“第一道风控主体”

合规/风控部门：从“事后纠偏”转向“规则设计+过程赋能”

审计/巡察/监督部门：从“查错纠弊”升级为“体系评价+整改推动”

跨部门协同的“责任清单+接口流程+信息闭环”设计

三、国企法务、合规、内控、风险、审计一体化体系构建

1. 五大职能定位与边界厘清

法务：法律审查、纠纷处置、规则底线保障

合规：义务识别、流程嵌入、合规审查

内控：程序管控、授权审批、执行纠偏

风险管理：识别评估、预警应对、风险处置

审计：监督评价、问题整改、闭环问责

2. 五位一体一体化顶层设计

组织架构一体化：统一领导、分工协同

制度体系一体化：一套制度、多层适用

流程管控一体化：节点嵌入、全程留痕

监督问责一体化：成果互认、闭环管理

3. 一体化运行核心机制

重大事项联审联签机制

风险信息共享与问题移送机制

内控评价与审计监督联动机制

整改跟踪与效果评估机制

4. 集团化穿透管控实操要点

集团对下级子企业全级次管控

授权体系与分级决策风险控制

事前、事中、事后全链条贯通

四、集团化诉讼管理的战略定位

1、当前宏观经济形势下的法律风险新态势

诉讼案件高发背后的经营逻辑：现金流压力与信用危机

国资委合规监管要求与上市公司治理准则解读

【案例】某大型建工集团因忽视“背靠背”条款管理，导致连锁诉讼致现金流断裂

2、从“个案救火”到“体系赋能”的思维转变

诉讼管理的三重境界：止损、合规、创效

法务角色重塑：不仅是裁判员，更是经营参谋部

3、集团化管理的核心矛盾与破解之道

集权与分权的平衡：总部“看得见”与基层“管得住”

信息孤岛的打通：构建全集团“一盘棋”的诉讼数据网

五、诉讼管理的“四梁八柱”

1、组织架构的垂直穿透设计

三种管控模式对比：集中管理、派驻制与双重汇报

关键岗位责任清单：集团法务部与分子公司法务的权责边界

【案例】某央企通过“法务总监委派制”成功拦截子公司违规担保案

2、制度流程的标准化（SOP）

案件分级分类标准：按标的额、影响力、复杂程度划分

全流程闭环管理：立案、应对、执行、归档的标准作业程序

3、外部资源的集约化管理

集团律师库的建立：准入、比选、考核与淘汰机制

重大案件“兵团作战”模式：法务+业务+外聘律师的协同

六、过程管控：全周期精细化实操

1、事前：一案一策与资源整合

重大案件《诉讼策略分析报告》撰写要点

证据链的构建逻辑：从孤立证据到完整事实链

2、事中：动态监控与节点干预

红黄绿灯预警机制：超期未结、败诉风险、舆情风险的实时监测

关键节点管控：举证期限、开庭准备、庭后补充意见的时效管理

集团统一台账管理：数据字段设置与动态更新规则

【案例】某集团公司因未及时行使“撤销权”，导致千万债权无法追回的教训

3、事后：执行落地与资产回笼

胜诉权益兑现：强制执行阶段的财产线索挖掘

执行不能的应对：终本案件的后续管理策略

七、复盘精进：数据驱动的能力提升

1、建立企业“案例金矿”

案例脱敏与编码规则：构建可检索的内部案例库

裁判规则提炼：从个案判决中总结法官裁判思维

2、“一案五必问”复盘机制

必问事实、必问证据、必问法律、必问程序、必问管理漏洞

《案件复盘报告》模板详解：如何从败诉中挖掘管理价值

【案例】某制造业巨头通过复盘劳动争议败诉案，倒逼HR修改入职流程，次年败诉率下降80%

3、能力赋能与知识沉淀

模拟法庭实战：还原庭审现场，检验代理方案

法律意见书的标准化：从“写得好”到“说得对”

八、价值创造：从诉讼反哺经营

1、诉讼数据的经营分析

案件类型分布图：识别高风险业务领域（如销售回款、工程建设）

胜诉率与审理周期分析：评估法务团队效能与司法环境

2、合规整改与管理优化

合同范本的动态修订：根据败诉点修改格式条款

业务流程再造：针对管理漏洞发出的《法律风险警示函》

【互动演练】“业法对话”：假设你是法务总监，如何向董事长汇报一起重大诉讼背后的管理隐患，并提出整改建议？

3、责任追究与考核激励

违规经营投资责任追究机制的衔接

法务人员的KPI设置：不仅看胜诉率，更要看风险防控贡献度

课程重点回顾与未来趋势展望