《出口供应链贸易全流程合规与风险管控》

《出口供应链贸易全流程合规与风险管控》

主讲：李皖彰老师

【课程背景】

当前跨境贸易合规监管日趋严格，出口业务涉及海关、税务、外汇、商务等多部门协同监管，且巴西、意大利、东南亚等目标市场在清关规则、认证要求、外汇管制、贸易政策上存在显著差异。出口贸易供应链贸易公司正处于业务搭建、流程定型、团队磨合的关键阶段，市场开拓、结算收汇、报关清关、出口退税、政府对接等核心环节均存在高频合规风险与操作盲区。为帮助企业建立全流程合规管控体系，明确各岗位操作标准，规避监管处罚、资金损失、信用降级等经营风险，保障出口业务安全、高效、可持续开展，特开设本次实战培训课程。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

系统掌握出口贸易全流程核心合规要点，精准识别市场跑动、结算、报关、退税、政府对接等环节的关键风险点

熟悉巴西、意大利、东南亚等重点出口国的贸易规则、清关要求与实操禁忌，降低跨境业务落地风险

明确合同管理、财务、审计、业务等各岗位的合规职责与操作规范，实现岗责清晰、流程闭环

掌握出口退税、外汇结算、报关申报的实战技巧，提升业务效率与资金回笼安全性，杜绝违规操作

建立企业出口业务内控管理体系，学会与海关、税务、外汇等政府部门高效对接，维护企业信用资质

结合企业新成立阶段实际，输出可直接落地的流程模板、风险清单与操作指引，快速应用于日常经营

【课程特色】

实战落地性：紧扣新成立供应链贸易公司经营实际，摒弃纯理论讲解，所有内容围绕业务实操、风险规避、流程搭建展开，学完即用

岗位针对性：精准匹配合同管理、财务、审计、业务人员岗位职责，分岗拆解合规要求与操作要点，适配不同岗位学习需求

国别实用性：聚焦巴西、意大利、东南亚等核心出口市场，深度解析国别专属规则，兼顾未来全球市场拓展需求

合规前瞻性：结合最新海关、税务、外汇监管政策与跨境贸易形势，突出合规底线，防范政策变动带来的经营风险

体系完整性：从理论认知、流程梳理、风险管控到工具输出，形成 “理论 + 实战 + 落地” 的完整培训体系，助力企业搭建全流程合规框架

【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工

【课程时间】0.5-1天（2-6小时）

【课程大纲】

一、出口贸易合规基础与企业经营形势认知

1. 出口供应链贸易行业发展与监管新形势

当前出口贸易监管政策核心要点

新成立贸易公司合规经营的核心价值

跨境贸易合规风险对企业经营的影响

2. 企业出口全业务流程框架梳理

出口业务从市场开拓到退税完结全链路解析

合同、业务、财务、审计岗位协同流程

重点出口国（巴西、意大利、东南亚）业务差异概览

3. 出口贸易合规管控核心原则

真实性、一致性、完整性合规底线

全流程留痕、全岗位追责管控原则

二、市场跑动与客户管理合规风控

1. 海外客户合规尽调与风险筛查

客户资质、税号、经营能力核查标准

国际制裁与黑名单筛查实操方法

巴西、意大利、东南亚客户尽调重点

2. 出口业务合同合规管理

出口合同核心条款合规设计

INCOTERMS2020贸易术语应用与风险划分

货权控制、争议解决、付款条款合规约定

3. 重点国别市场业务实操合规要点

巴西市场：DI申报、清关规则、单证要求

意大利（欧盟）市场：认证要求、反倾销合规、EORI号使用

东南亚市场：RCEP政策享惠、原产地证办理

4. 市场开拓与业务操作红线禁忌

虚假贸易、挂靠买单、违规代理等风险规避

三、出口结算与外汇资金合规管控

1. 出口结算方式选择与风险防控

L/C、T/T、D/P、D/A结算模式实操要点

结算软条款识别与规避方法

重点国别结算习惯与资金安全保障

2. 外汇管理合规与收汇核销实操

跨境收汇外汇监管要求与总量核查规则

收汇数据留存、台账管理与申报规范

异常收汇风险识别与处理

3. 资金结算与财务合规管控

发票、箱单、提单、报关单四单匹配要求

资金流向合规审核与审计核查要点

跨境资金违规操作风险警示

四、出口报关清关与单证合规实操

1. 出口报关核心合规要求

HS编码精准归类与复核机制

报关申报要素一致性管控

单一窗口报关操作规范与注意事项

2. 重点出口国清关实操与风险规避

巴西清关：查验规则、强制认证、单证翻译要求

欧盟（意大利）清关：环保合规、知识产权核查

东南亚清关：单证简化流程与享惠申报

3. 出口全流程单证管理合规

核心单证制作、审核、留存标准

单证差错导致的清关延误、退税失败风险防控

五、出口退税全流程合规与实操技巧

1. 出口退税政策与核心条件解读

最新出口退税政策与监管联网核查要求

出口退税必备资质、单证与时间节点

2. 出口退税实操流程与操作要点

退税申报系统操作规范

退税资料整理、审核与提交技巧

收汇与退税申报协同管理

3. 出口退税风险防控与违规惩戒

骗退税、假单证、虚开发票等红线风险

退税异常处理与补救措施

审计岗退税核查核心要点

六、政府部门对接与企业内控体系搭建

1. 出口业务核心政府部门对接实务

海关、税务、外汇、商务部门对接流程

企业信用管理与AEO认证培育要点

监管核查应对与资料提报规范

2. 企业出口业务内控合规体系搭建

全流程风险点台账建立与管控

各岗位合规职责划分与交叉复核机制

合同、业务、财务、审计协同内控流程

3. 合规自查与持续优化机制

日常合规自查方法与清单使用

业务风险复盘与流程优化

新市场拓展合规预备方案制定

课程重点与要点回顾

功在平时，化危为机

知识点回顾与展望