上市公司治理与规范运作（2天）

上市公司治理与规范运作

讲师：雷勋华 时长：2天

课程收益

← 了解公司治理框架体系

← 掌握中国特色现代企业制度的内涵和要求

← 掌握控上市公司股股东、实际控制人行为规范要求

← 掌握上市公司独立性的要求

← 掌握股东的权利义务、股东会（股东大会）议事规则

←

掌握董事的任职资格、选聘程序、权利义务、董事会议事规则以及专业委员会设置和

运作

← 掌握监事的任职资格、选聘程序、权利义务和监事会议事规则

← 掌握高级管理人员权利义务及激励约束机制

← 掌握信息披露和投资者关系管理实务

← 通过大量案例讲解来加深学员的理解





课程对象：上市公司及拟上市公司股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理

、董事会秘书、财务总监、审计总监、证券事务代表/IRM人员等公司中高层；投行人员

、会计师、律师、资产评估师；资产管理机构人员、政府从业人员、金融机构从业人员

、财务顾问机构人员、资本爱好者等





课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化



客户代表：中广核、包神铁路、江西电力、山西建投、宝钢集团、山东黄金、中建投、

金融街、协鑫集团、云南投资、一机集团



课程大纲

模块一 公司治理概述

■ 公司治理的定义

■ 公司治理的目标

■ 公司治理框架体系

■ 公司治理机制

■ 党的领导与公司治理有机结合

➢ 新公司法对党建工作的要求

➢ 把握党委（党组）功能定位

➢ 明晰党委（党组）具体权责范围

➢ 规范党委（党组）前置讨论的要求和程序

【案例分析】天津中新药业等案例



模块二 股东与股东会（股东大会）

■ 股东的权利

■ 股东的义务

■ 股东会（股东大会）议事规则

➢ 股东会（股东大会）职责

➢ 股东会（股东大会）召集

➢ 股东会（股东大会）提案

➢ 股东会（股东大会）通知

➢ 股东会（股东大会）表决

➢ 股东会（股东大会）决议

【案例分析】几个小案例



模块三 控股股东、实际控制人行为规范

■ 同业竞争

➢ 同业竞争识别

➢ 同业竞争解决方案

■ 关联交易

➢ 关联方及关联交易识别

➢ 规范关联交易

■ 资金/资产占用

➢ 资金/资产占用情形

➢ 资金/资产占用解决方案

■ 其他行为规范

【案例分析】几个小案例



模块四 上市公司独立性

■ 资产完整

■ 业务独立

■ 人员独立

■ 财务独立

■ 机构独立

【案例分析】几个小案例



模块五 董事与董事会

■ 董事的任职资格与选聘程序

➢ 董事的任职资格

➢ 董事的选聘程序

■ 董事的权利与义务

➢ 董事的权利

➢ 董事的义务

■ 董事会议事规则

➢ 董事会的组成

➢ 董事会的职责

➢ 董事会的召集

➢ 董事会议题审议

➢ 董事会表决与决议

■ 董事会专门委员会

➢ 战略委员会

➢ 审计委员会

➢ 提名委员会

➢ 薪酬委员会

【案例分析】几个小案例



模块六 监事与监事会

■ 监事的任职资格与选聘程序

➢ 监事的任职资格

➢ 监事的选聘程序

■ 监事的权利与义务

➢ 监事的权利

➢ 监事的义务

■ 监事会议事规则

➢ 监事会的组成

➢ 监事会的职权

➢ 监事会主席的职权

➢ 监事会会议的召开

➢ 监事会表决与决议

■ 监事会工作实务

➢ 监督原则

➢ 监督内容

➢ 监督方式

【案例分析】几个小案例





模块七 高级管理人员

■ 高级管理人员的定义

■ 高级管理人员的权利

■ 高级管理人员的义务

■ 高级管理人员的激励机制

■ 高级管理人员的约束机制

【案例分析】几个小案例



模块八 信息披露与投资者关系

■ 信息披露

➢ 信息披露的内涵

➢ 信息披露的原则

➢ 信息披露的形式

■ 投资者关系

➢ 投资者关系管理的内涵

➢ 投资者关系管理的主体

➢ 投资者关系管理的对象

➢ 投资者关系管理的内容

➢ 投资者关系管理的方式

【案例分析】C银行投资者关系管理