股权设计与股权激励-（2天)

股权设计与股权激励

讲师：雷勋华 时长：2天



课程收益

1. 掌握股权架构类型、股权设计的原则、方法

2. 掌握合伙人进入机制、退出机制、股权调整机制

3. 掌握控制权设计方法

4. 掌握创业公司的股权设计方法

5. 掌握股权代持、股权转让、股权退出的法律规定

6. 掌握股权激励的10种模式

7. 掌握股权激励方案设计（10D模型）

8. 掌握跟投机制操作实务

9. 掌握股权激励9大法律风险及其防范

10. 通过大量案例来帮助学员理解



课程对象：公司股东、董事长、董事、监事、经理、副经理、投资总监、人力资源总监

、财务总监、审计总监、投资经理、人力资源经理、财务经理、审计经理、中高层管理

人员等



课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化



客户代表：公开课、南京江北新区（2期）、浙江大学总裁班、上海交大总裁班、武汉青

山区、广州中小企业家协会、中国建材行业协会、中国家居行业协会



课程大纲

模块一　股权设计与控制

■ 股权架构及其重要性

■ 股权的7条生命线

■ 3种股权架构类型

■ 四种典型的股权架构

■ 股权架构设计应注意的几个问题

■ 股权设计的4大目标

■ 股权设计6大原则

■ 股权设计方法

【案例分析】 京东/阿里巴巴



模块二　合伙人股权设计

■ 企业需要什么样的合伙人

■ 寻找合伙人的6大标准

■ 如何寻找合伙人

■ 合伙人进入机制

■ 合伙人退出机制

■ 合伙人股权动态调整机制

【案例分析】



模块三　公司控制权设计

■ 什么是公司控制权

■ 三种经典股权架构下的控制权

■ 获得公司控制权的方法

■ 保持公司控制权的方法

【案例分析】佳讯飞鸿的控制权

【案例分析】国美电器通过定向增发保持控制权



模块四　创业公司的股权设计

■ 创始人的股权比例

■ 合伙人的股权比例

■ 资源股东的股权比例

■ 智力股东的股权比例

■ 出资股东的股权比例

■ 股权激励期权池的比例

■ 投资人的股权比例

【案例分析】几个小案例



模块五　股权代持、转让与退出

■ 股东数量如何确定

■ 股东类型如何确定

■ 注册资本如何确定

■ 股权代持的风险问题

■ 股权转让的法律规定

■ 股权退出的法律规定

【案例分析】



模块六 股权激励的10种主要模式

■ 股票期权模式

■ 限制性股票模式

■ 业绩股票模式

■ 虚拟股票模式

■ 武汉模式/ 延期支付模式

■ 虚拟股票期权模式

■ 股票增值权模式

■ 帐面价值增值权模式

■ 员工持股计划模式

■ 管理层收购模式

【案例分析】10个案例



模块七 股权激励方案设计（10D模型）

■ 如何确定目的

■ 如何确定对象

■ 如何确定模式

■ 如何确定数量

■ 如何确定价格

■ 如何确定时间

■ 如何确定载体

■ 如何确定来源

■ 如何确定条件

■ 如何确定机制

【案例分析】联通智网/广东粤海控股



模块八 跟投机制

■ 组织形式

■ 参投范围

■ 持股比例

■ 持股形式

■ 退出机制

■ 收益分配

【案例分析】深创投/新时代健康产业集团



模块九 股权激励风险防范

■ 合同风险

■ 虚拟股权激励的风险

■ 与投资人关系的处理

■ 员工辞职退出争议

■ 激励对象不适格

■ 创始股东出资存在瑕疵

■ 通过境外公司实施股权激励

■ 税务风险

■ 资本运作风险

【案例分析】富安娜（002327.SZ）的股权激励纠纷