国有企业合规管理与案例分析（2天）

国有企业合规管理与案例分析

讲师：雷勋华 时长：2天



课程收益

← 掌握国有企业合规管理体系建设框架

← 掌握国有企业合规管理组织架构的搭建

← 掌握国有企业合规管理的制度建设

← 掌握国有企业合规管理的运行机制

← 掌握国有企业合规管理的9大重点领域

← 通过2个央企案例来加深学员对操作要点的理解



课程对象：董事长、经理、副经理、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部

门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管

及一般员工，合规管理爱好者。



课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化



客户代表：中国石油、中国能建、中核集团、神华股份、绵阳国资委、三峡集团、无锡

地铁、贵州中烟、包神铁路



课程大纲

模块一 国有企业合规管理体系概述

■ 几个概念

➢ 合规

➢ 合规风险

➢ 合规管理

➢ 合规管理体系

■ 国有企业合规管理在我国的发展

■ 国有企业合规管理体系建设

➢ 国有企业合规管理体系建设面临的挑战

➢ 国有企业合规管理体系建设的目标

■ 国有企业合规管理工作应遵循的原则

■ ISO合规管理体系出台后的机遇与挑战



模块二 国有企业合规管理组织架构的搭建

■ 国有企业合规组织架构

■ 国有企业合规管理组织

➢ 党委/党组

➢ 董事会

➢ 经理层

➢ 企业负责人

➢ 合规委员会

➢ 首席合规官

➢ 业务及职能部门

➢ 合规管理牵头部门

➢ 纪检监察等部门

■ 国有企业合规管理的“三道防线”

➢ 第一道防线：各业务部门及职能部门

➢ 第二道防线：合规管理牵头部门

➢ 第三道防线：内审和纪检监察部门



模块三 国有企业合规管理的制度建设

■ 合规管理制度建设重点

➢ 合规管理重点领域

➢ 合规管理重点环节

➢ 合规管理重点人员

■ 合规管理制度

➢ 合规管理基本制度

➢ 重点领域专项合规管理制度



模块四 国有企业合规管理运行机制

■ 合规风险管理

➢ 合规风险管理流程

➢ 合规风险的识别

➢ 合规风险的分析与评价

➢ 合规风险应对

➢ 合规风险监测

➢ 持续改进

■ 合规管理制度与流程

➢ 合规组织制度

➢ 合规运行制度

➢ 合规保障制度

■ 合规审查

➢ 合规审查依据

➢ 合规审查对象与范围

➢ 合规审查分工

➢ 合规审查工作的开展

■ 合规管理评估

■ 合规审计

■ 合规考核与评价

■ 合规培训与宣传

■ 违规管理与问责

■ 合规管理计划与合规报告

■ 合规信息管理系统

■ 合规文化





模块五 国有企业合规管理的重点领域

■ 劳动用工合规管理

➢ 合规风险

➢ 合规风险防范

■ 知识产权合规管理

➢ 合规风险

➢ 合规风险防范

■ 环境保护合规管理

➢ 合规风险

➢ 合规风险防范

■ 招标投标合规管理

➢ 合规风险

➢ 合规风险防范

■ 税务合规管理

➢ 合规风险

➢ 合规风险防范

■ 网络安全与数据合规管理

➢ 合规风险

➢ 合规风险防范

■ 反商业贿赂合规管理

➢ 商业贿赂典型行为及性质

➢ 商业贿赂合规风险防范

■ 国有企业并购合规管理

➢ 国有企业并购的合规风险

➢ 国有企业并购的合规管理

■ 反垄断合规管理

➢ 垄断行为及其合规重点

➢ 反垄断合规风险的防范



模块六 案例分析

■ 国有企业合规管理体系建设——以某国企为例

■ 合规风险识别中的三库制度建设——以某央企为例

■ 国有企业合规制度评价体系建设——以某央企为例