风险管理与风险控制

风险管理与风险控制课程大纲-企业版

(1天)



1. 理解风险





1. 什么是风险

2. 风险的分类及其图示

3. 风险度量的基本方法

4. 风险管理的基本流程

5. 风险管理的六大方法

6. 一点扩展：如何用衍生品分散风险



第二章 理解当今市场的主要风险：基础篇

1. 信用风险

• 信用风险的定义

• 信用风险的案例

• 信用风险的来源

• 信用风险的度量方式

• 企业的主要信用风险：

➢ 理解应收账款与企业的利润/收益质量

➢ 应收账款质量与企业经营成果

➢ 关于应收账款的其他分享

➢ 企业的外部信用风险：金融机构的视角

➢ 一点扩展：

✓ 什么是企业信用评级

✓ 企业信用评级的一般考虑因素

2. 市场风险

• 什么是市场风险

• 市场风险的案例

• 市场风险的主要来源

3. 外汇风险

• 理解外汇风险

• 外汇风险对企业的影响

• 如何体现在财务报表里面

• 外汇风险的基本管理工具

4. 操作风险

• 什么是操作风险和法律风险

• 操作风险案例

• 操作风险的来源

• 操作风险的基本管理方法

5. 合规风险

• 什么是合规风险

• 合规风险案例

• 合规风险管理的架构

6. 企业财务风险：关注现金流量

• 现金流量表的看点

• 现金流量如何审视

• 现金流量与企业困境

7. 其他分享



第三章 风险管理的基本框架



1. 什么是内部控制

2. 理解内部审计

3. 风险管理的三道防线

4. 什么是风险管理的五道防线

5. 理解公司治理

6. 有效公司治理的原则

7. 什么是ESG

8. 什么是风险偏好及其理解

9. 理解风险文化及其在风险管理中的作用

10. 风险管理与企业战略：基础篇

• 基本的企业战略

• 什么是企业价值

• 企业价值与资本成本

• 理解风险管理创造价值

11. 一点扩展：财务决策与企业价值的关系

12. 风险管理的发展历程