合规风险与案防管理

《合规风险与案防管理》

课程大纲

第1章：商业银行合规风险管理

本章节目标：通过本章节的介绍及案例学习，使学员了解金融机构合规风险相关概念和监管要求；通过期间穿插的经验分享，拓展员工视野与思路。

要点

金融机构所面临的主要风险及化解手段

国内外合规风险案例

我国金融机构合规管理的现状

合规风险的定义

合规管理与全面风险管理

合规风险文化

合规风险的系统管理要素

合规风险与规章制度建设

合规风险管理的内部职责划分

合规风险管理与内部控制

合规风险与操作风险

合规风险与法律风险

合规风险的管理体系与管理流程

合规风险监测与检查，考核与问责

合规风险的内部评价与合规报告

合规风险的计量与合规资本管理

其他分享

第2章：商业银行案防管理本章节目标：对案件防范相关内容进行介绍，使学员了解案防管理的基本要求。

要点

什么是案防

理解操作风险和案防的关系

案防体系建设与长效机制：基本做法与要点

案件综合治理与防范的主要措施

中小型和农村金融机构案防的主要问题与现状

案件防控与银行业金融机构从业人员行为管理指引

员工个人交易账户管理

分享：跨国银行合规风险和员工行为管理实践

第3章：全面风险管理与公司治理

本章节目标：使学员了解合规风险管理与公司治理之间的关系。

要点

什么是全面风险管理及其要素

理解公司治理的重要性及作用

第4章：总结：风险管理的发展进程

本章节目标：对风险管理和课程进行总结和梳理，巩固学员对风险管理的认识，为今后的工作做好准备。

要点

风险管理的发展历程

风险管理的演进轨迹

展望未来