金融从业人员职业道德与合规操守

课程26：金融从业人员职业道德与合规操守

【课程背景】

中外商业银行无不把维护诚信形象、重视职业道德操守作为立行之本。在当前我国建立社会主义市场经济的条件下，在向现代商业银行转型的过程中，加强职业道德建设显得尤为重要。不断加强和深化职业道德教育，是一项具有长期性、经常性的工作，是商业银行稳健经营、科学发展的重要条件。思想道德教育将为商业银行的经营发展营造良好的环境，夯实牢固的思想基础。

本课程在分析商业银行职业道德含义的基础上，介绍职业操守的伦理内容以及合规操作的重要性，使金融从业人员加深职业道德建设，更加严格要求自己，真正成为一名合格的金融从业人员。

【课程收益】

使学员掌握职业道德的含义与合格操作的重要意义

使学员掌握职业道德和合规操作的基本要求

强化学员遵守职业道德的风险防范意识

使学员基本为人道德的素养得到提升

【课程对象】

商业银行新员工

商业银行临柜人员

客户经理

财会人员、风险管理人员

其他金融从业人员

【课程时长】 1天

【课程纲要】

商业银行职业道德的基本含义

商业银行职业道德教育的作用及重要性

为商业银行的可持续发展起到很好的辅助功能

协调和平衡内部关系的标尺

有助于提高商业银行内部控制的有效性

职业道德与员工自身发展

商业银行职业道德的特性与基本要求

商业银行职业操守的基本含义

金融从业人员职业操守的基本要求

职业价值理念

诚信、合规、尽职

忠诚、敬业、责任、协作、创新、执行

如何处理不同的道德关系

员工与商业银行

维护形象与声誉

爱护财产

面对媒体采访

员工与客户

业务熟练

遵守岗位职责

信息保密

妥善处理利益冲突

礼貌服务

风险提示

员工与同事

团结合作

互相监督

金融从业人员违反职业操守的行为

合规的内涵与外延

中国式合规管理

合规风险的预警与发现

如何做到遵守职业操守和合规要求