《企业合规管理与风险防控：部门合规官专项培训》（管理方向·2 天）

《企业合规管理与风险防控：一级部门合规官专项培训》

（管理方向・2 天）

主讲：李皖彰老师

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的企业合规管理与风险防控能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

提升学员风险防控管理的理念与认知

增强学员风险防控管理方法的实操落地能力

【课程特色】

结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工

【课程时间】2天（约12小时）

【课程大纲】

第一天：合规顶层思维与风险管控体系

一、新形势下企业合规监管与管理定位

1. 2026年合规监管趋势与政策要求

- 行业监管重点与执法导向

- 典型处罚案例与管理责任追究

2. 合规管理对企业经营发展的价值

- 合规与业务发展的平衡关系

- 合规创造价值、防范风险的核心逻辑

3. 企业合规管理体系整体框架

- 三道防线职责与运行机制

- 集团—部门—岗位三级合规责任体系

二、合规官角色定位与管理职责

1. 部门合规官核心职责与履职要求

- 统筹本部门合规管理工作

- 风险把控、重大事项合规审核

2. 合规官履职风险与责任边界

- 不作为、慢作为、乱作为风险

- 合规失职与问责情形

3. 合规管理与部门业务融合思路

- 合规嵌入业务全流程

- 从“事后补救”转向“事前预防”

三、企业合规风险识别与评定方法

1. 合规风险全生命周期管理

- 风险识别、分析、评定、应对、监控

2. 重点风险领域识别

- 经营合规风险

- 廉洁与职业道德风险

- 数据安全与信息合规风险

- 合同与合作方管理风险

3. 风险评定标准与分级管控

- 风险发生可能性与影响程度评定

- 红橙黄蓝四级风险管控原则

4. 部门风险地图与风险库建设

- 风险清单梳理方法

- 动态更新与常态化管理机制

四、重大风险防控与应急处置

1. 重大风险预警机制建设

- 预警指标、触发条件、上报流程

2. 风险事件应急处置流程

- 事件上报、研判、处置、复盘

3. 危机公关与舆情风险防控

- 合规事件对外口径与应对原则

第二天：合规统筹管理与落地执行

五、合规管理机制与制度流程建设

1. 合规审查管理机制

- 制度审查、项目审查、合同审查、决策审查

2. 合规检查与排查机制

- 日常检查、专项检查、年度自查

3. 整改闭环管理机制

- 发现问题—制定措施—整改落实—复核销号

4. 合规考核与问责机制

- 考核指标设计

- 正向激励与责任追究

六、合规文化建设与宣贯管理

1. 部门合规文化建设路径

- 理念宣导、行为规范、氛围营造

2. 合规培训与常态化教育

- 分层分类培训思路

- 新员工、关键岗位合规要求

3. 典型正面引导与反面警示

- 内部案例复盘与经验分享

七、合规工作统筹与团队管理

1. 合规管理员队伍管理与赋能

- 工作分工、督导、考核、培养

2. 跨部门协同与沟通技巧

- 与业务、财务、法务、审计协同要点

3. 合规资源争取与工作推动方法

- 向上汇报、向下推动、横向协同

八、实战演练与年度合规工作计划

1. 本部门高风险场景研讨

- 风险识别、定级、管控措施制定

2. 年度合规工作计划编制

- 工作目标、重点任务、时间节点、责任分工

3. 培训总结与答疑交流