《中小企业合规管理与企业家精神》

《中小企业合规管理与企业家精神》

主讲：李皖彰老师

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

提升学员合法合规经营管理的理念与认知

增强学员合规体系建构方法的实操落地能力

增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】经营管理者、CEO、创始人、总裁、高级管理者

【课程时间】1-2天（6-12小时）

【课程大纲】

一、问题是时代的声音：大合规时代的合格答卷人

1、时代背景：全方位推进的法治建设

法律：秩序与代价

风险与风险管理

内部控制与合规

合规管理：企业依法合规经营方能行稳致远

合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志

3、制度体系是合规管理的外在表现

合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循”

合规中的“制度”包括哪些内容？

小结：期许和实现一个高质量发展的未来

二、合规标准与实践

1、国家战略导向与监管趋势洞察

生存法则

轻量级合规清单

2、如何抓，怎么保：着力抓好“五个关键”

关键人物：首席合规官

关键环节：合规审查

关键领域：“三张清单”（什么是“三张清单”）

关键举措：风险排查

关键任务：强化子企业合规

小结：合规管理是一件“必须要做并且一定要做好”的事

三、合规风险评估与识别

1、风险评级与应对策略

业务流拆解法：从"合同→资金→交付→回款"全链条识别风险点

高频风险清单：10类中小企业常见违规场景

风险评级与应对策略​

风险矩阵模型​：可能性×影响程度双维度评估

2、工具化风险评估​

合规自查清单

5W1H分析法：Who（谁要合规）→What（合规什么）→Where（哪些场景）→When（何时投入）→How（如何见效）

PDCA循环模型​：计划→执行→检查→改进的动态改进机制

四、企业合规体系构建与落地

1、什么样的企业需要做合规体系建设

合规管理与业务管理、财务管理并称为现代企业管理的三大支柱

2、企业合规管理体系如何有效落地

企业目前合规管理“空心化”、“盲目化”问题

合规管理体系的有效落地机制

【工具】循环式品质管理流程（PDCA）

合规管理体系有效落地的表现

小结：合规管理体系不止纸面合规

五、合规文化塑造与员工合规意识提升

1、如何搭建企业合规管理组织系统

建系统：建立完善合规管理组织的必然要求

学先进：知名企业如何搭建合规管理组织

回顾过往：当前合规管理组织的常见问题

展望未来：搭建合规管理组织的整体思路

2、合规文化建设三个阶段：服从、认同、内化且作为行动指导

合规文化的内涵及作用

合规文化的特点

在合规文化的建设、维护及推广

小结：充分保障让企业合规管理真正落地

六、合规管理实践与应用

1、企业治理合规与新公司法实施

新《公司法》优化公司治理

“公司治理”和“公司管理”

小微企业灵活治理架构

新时代的企业家精神

公司的有限责任与“刺破公司面纱”

维护公司资本充实的责任

2、合同管理合规与操作实务

合同签订前的资信审查与风险防范工

合同签订过程中的审查与反馈

合同签署后的履行管理

3、广告宣传合规与操作实务

虚假宣传带来的合规风险

企业宣传的底线与边界

商业伦理的合规价值及策略

4、财税合规管理​

金税四期下五大重点监控领域（资金流/发票流/货物流）

发票异常指标预警系统

5、劳动用工合规管理​

新就业形态劳动者权益保障

员工手册合规审查要点

违纪处理全流程：从口头警告到解除劳动合同的证据链构建

6、知识产权合规管理​

专利/商标/著作权侵权风险地图

商业秘密保护三重防护网

7、供应链合规管理​

供应商准入风险清单（ESG/劳工/环保标准筛查）

招投标合规

跨境贸易中的合规风险

8、数据与网络安全合规

个人信息保护"双清单"管理

《数据安全法》合规四步法：分级分类→风险评估→安全审计→应急响应

跨境数据传输

9、安全生产与环境保护

双随机检查应对准备清单

环评合规速查表

环保信用修复机制与实操

10、国际化经营合规

海外投资国别合规指南

海外反腐败合规工具

跨境税务架构优化方案

七、从法律风险管理到合规管理：合规管理技术创新与数字化应用

1、什么是企业风险管理体系

全面、系统、可量化、可追溯

营造全面风险管理的内外部环境

系统化运行风险管理体系

企业风险管理数据池

落地风险管理的反馈与监督

2、VUCA时代风险管理发展趋势：合规数字化转型

全球商业发展趋势

法治理念深入人心，获得尊敬和商誉口碑

一家具有完善合规体系的企业更具有基业长青的生命力

课程重点与要点回顾

功在平时，化危为机

知识点回顾与展望

当今世界，法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说，合规体系构建，则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下，符合国家、社会和人民全方位要求的高水平合规管理，不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”，而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。