《企业合规管理与风险防控：合规管理员专项培训》（业务操作方向·2天）

《企业合规管理与风险防控：合规管理员培训》

（业务操作方向·2天）

主讲：李皖彰老师

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。从外部来看，市场竞争日益激烈，法规政策不断更新，行业变革迅速；内部则面临着管理流程的优化、员工行为的规范以及资源的有效配置等问题。准确识别、评估和应对企业的风险，确保内部控制的有效性，是保障企业财务信息真实可靠、资产安全完整以及经营活动合法合规的关键。有效的企业合规管理与风险防控能够合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

提升学员风险防控管理的理念与认知

增强学员风险防控管理方法的实操落地能力

【课程特色】

结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、核心员工

【课程时间】2天（约12小时）

【课程大纲】

第一天：合规基础实操与风险识别评定

一、合规管理员岗位职责与工作规范

1. 岗位核心职责与日常工作清单

- 日常合规事务处理

- 风险信息收集、台账管理、材料上报

2. 工作标准与留痕要求

- 过程留痕、文档归档、证据保存

3. 对内对外对接流程

- 与合规部、业务岗、部门负责人沟通

4. 工作纪律与职业操守

二、公司合规制度与基础流程

1. 核心合规管理制度要点

- 合规管理办法、风险防控、问责制度

2. 常用流程与操作口径

- 风险上报、合规咨询、材料提报

3. 禁止性规定与红线行为

- 必须做、禁止做、谨慎做的行为清单

三、风险识别实操技能

1. 从业务流程找风险点

- 业务启动—执行—收尾全流程风险梳理

2. 风险描述标准化方法

- 场景、行为、后果、依据四要素

3. 高频业务风险识别

- 采购、招投标、合同、费用、宣传、数据

4. 风险信息收集与上报

四、风险评定与台账实操

1. 风险等级评定实操

- 简单易用的评定方法与工具

2. 风险台账标准化填写

- 台账结构、字段含义、填写规范

3. 风险库更新与维护

- 动态管理、定期汇总、及时上报

第二天：合规业务实操与整改落地

五、合规审查实操要点

1. 合同合规初审要点

- 主体、权限、条款、风险点、资料完整性

2. 项目与活动合规审查

- 流程合规、权限合规、资料合规

3. 制度与宣传信息审查

- 合规性、表述严谨性、风险提示

4. 常见问题与修改建议技巧

六、合规检查与自查实操

1. 自查方案编制

- 范围、内容、步骤、时间安排

2. 现场检查与资料查阅

- 查流程、查记录、查人员、查落实

3. 问题汇总与分类

- 事实描述、问题定性、依据条款

4. 检查报告撰写规范

七、整改闭环与跟踪落实

1. 整改通知理解与对接

- 问题理解、原因分析、责任明确

2. 整改方案制定

- 措施、时限、责任人、佐证材料

3. 整改实施与过程记录

- 怎么做、留什么痕、怎么证明改完

4. 整改复核与销号流程

- 申请验收、材料提交、结果反馈

八、场景化实训与小结

1. 分场景模拟实操

- 采购合规、合同合规、数据合规、宣传合规

2 培训小结与工作要求