《穿透式监管下国企法务、合规、内控、风险、审计“五位一体化”构建》【王牌复购】

《穿透式监管下国企法务、合规、内控、风险、审计“五位一体化”构建》

主讲：李皖彰老师

【课程背景】

当前，国资监管全面进入穿透式监管新常态，从“管企业”转向“管资本”，从“形式合规”转向实质穿透，对国企治理结构、投资决策、资金管理、合同履约、资产处置、子企业管控等实施全级次、全链条、全口径监管。国资委密集出台新规，违规经营投资责任追究力度空前，问责上溯、终身追责、闭环整改已成刚性要求。国企普遍存在法务、合规、内控、风险、审计职能分散、协同不畅；经营风险隐蔽化、传导性强；合同管理不闭环、履职风险突出；风险发现晚、整改不彻底等痛点。为帮助国企管理层与关键岗位人员看懂政策、建好体系、管住流程、守住底线，实现从“被动合规”向“主动防控”转型，特开设本课程，聚焦一体化构建与实务落地。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

精准把握穿透式监管政策逻辑、核心要点与监管趋势，认清履职新要求

厘清法务、合规、内控、风险、审计五大职能定位，掌握一体化大风控体系构建路径

掌握经营管理、合同全生命周期穿透式管控方法，形成可落地操作工具

明晰违规经营责任追究标准、责任划分与免责减责规则，提升依法合规履职能力

学会用一体化思维解决实际问题，降低企业法律风险、资产损失与问责风险

【课程特色】

政策接地气：紧扣国资委最新监管要求与典型案例，不讲空理论

体系成框架：清晰拆解 “五位一体” 逻辑，部门协同可执行、可考核

实操强落地：围绕经营、合同、追责三大场景，提供流程、标准、红线清单

案例强警示：以案为鉴、以案明纪、以案促改，直击国企高频风险点

对象全覆盖：兼顾决策层、监督层、执行层视角，深入浅出、学完能用

【课程对象】

企业中高层管理人员、风控/内控/法务/合规/审计人员、财务管理人员、各部门负责人及业务骨干

【课程时间】

0.5-2天（6小时/天）

【课程大纲】

一、穿透式监管政策与国企合规新生态

1. 穿透式监管时代到来

国资监管从管企业到管资本的深刻转型

形式合规失效，实质合规成为生存底线

2. 穿透式监管核心内涵与实现路径

股权穿透、资金穿透、业务穿透、责任穿透

大数据监管、在线监管、智慧风控新工具

3. 最新核心政策深度解读

国企合规管理办法核心要求

违规经营投资责任追究新规要点

内控、风险、审计协同监管政策

4. 当前国企合规痛点与典型风险

投资、担保、贸易、资金、采购、关联交易高发风险

子企业失控、境外业务、混合所有制改革合规风险

二、国企法务、合规、内控、风险、审计一体化体系构建

1. 五大职能定位与边界厘清

法务：法律审查、纠纷处置、规则底线保障

合规：义务识别、流程嵌入、合规审查

内控：程序管控、授权审批、执行纠偏

风险管理：识别评估、预警应对、风险处置

审计：监督评价、问题整改、闭环问责

2. 五位一体一体化顶层设计

组织架构一体化：统一领导、分工协同

制度体系一体化：一套制度、多层适用

流程管控一体化：节点嵌入、全程留痕

监督问责一体化：成果互认、闭环管理

3. 一体化运行核心机制

重大事项联审联签机制

风险信息共享与问题移送机制

内控评价与审计监督联动机制

整改跟踪与效果评估机制

4. 集团化穿透管控实操要点

集团对下级子企业全级次管控

授权体系与分级决策风险控制

事前、事中、事后全链条贯通

三、新公司法下公司治理与董监高合规履职

1. 新公司法核心规则

公司治理主体法定权责划分

董监高任职资格与基本履职规则

新公司法下资本与股权合规基础

国有企业控股与参股企业合规管理实务合规管理体系搭建（母公司侧）

控股/实际控制子企业——合规穿透管控

参股企业——严防"只投不管"

派出人员履职合规

3. 董监高核心义务与责任红线：合规履职底线

董监高忠实义务核心要求与禁止行为

董监高勤勉义务认定标准与履职要点

董监高法律责任与风险防控

四、穿透式监管下经营管理与合同全生命周期实务

1. 经营管理关键环节穿透管控

投资并购与资产处置合规要点

融资性贸易、空转走单、虚假交易识别与禁止

资金管理、担保、借款、关联交易管控

“三重一大”决策程序与合规要求

2. 合同全生命周期穿透管理

合同前期：尽职调查、资信审查、招投标合规

合同审查：法律风险、合规风险、履约风险防控

合同履行：履约跟踪、变更签证、对账确权、证据留存

合同收尾：结算、归档、纠纷处理、复盘改进

3. 业务与风控协同实操

业务前端风险嵌入与合规交底

合同履行异常识别与应急处置

证据管理与风险止损实务

五、违规经营责任追究与履职风险防控实务

1. 违规经营投资责任追究核心规则

追责适用范围与重点情形

合同失职、投资失误、采购违规、资金失控、资产损失等认定

2. 责任划分与追责程序

直接责任、主管责任、领导责任界定

损失认定、调查程序、处理方式

组织处理、经济处分、纪律处分、法律责任衔接

3. 免责与减责情形及适用

依法履职、程序合规、勤勉尽责认定

集体决策、及时止损、改革创新容错机制

如何通过合规留痕实现自我保护

4. 典型案例复盘与红线清单

合同管理失职导致重大损失案例

违规贸易、违规担保、资金失控被问责案例

从经办人到管理层全链条追责警示

日常履职红线、底线与禁忌清单

课程重点回顾与未来趋势展望