《风险防控与合规管理》

《风险防控与合规管理

—发电企业经营风险识别、危机管理与应急决策》

主讲：孙涛

【课程背景】

2026年监管全面升级：国资委46号令实行“重大决策终身问责”；“两高”新司法解释将职务侵占、非公受贿入罪门槛降至3万元；国家能源局启动电力领域综合监管，聚焦节能降碳、市场秩序等。发电企业中层管理人员作为风险防控“前哨”，亟需提升识别与应对能力。本课程立足发电企业实际，以真实案例为驱动，采用工作坊形式，帮助学员建立全流程风控能力。

【课程收益】

- 掌握46号令、“两高”新规等最新监管要求

- 识别采购、投资、安全生产等环节的高频法律风险

- 掌握舆情处置与安全生产事故应急决策流程

- 通过真实行业案例警示，树立合规红线意识

- 建立中层管理者的履职留痕与自我保护能力

【课程特色】

- 聚焦发电行业痛点：涵盖电力市场交易、招投标、安全生产、环保合规等发电企业核心风险场景

- “政策+案例”双驱动：以46号令、41号令等最新法规为纲，以电力行业真实违规案例为教学蓝本

- 工作坊实战：分组研讨、案例推演、现场输出行动方案

- 民刑融合双重视角：将行政处罚与刑事追责全面贯通

【课程对象】

- 发电企业投资、采购、风险合规、安全生产、资产管理部门中层管理人员

- 子公司分管经营、安全、采购的负责人

【课程时间】

1天（6小时）

【课程大纲】

发电企业经营风险识别与合规管理新格局

1. 三大监管新态势

- 电力领域综合监管（节能降碳、电力市场秩序等四大重点）

- 46号令：13类98种追责，终身问责

- “两高”新规：非公受贿、职务侵占入罪3万元

2. 发电企业高频风险地图

- 采购与供应链：围标串标、供应商行贿

- 投资与并购：尽调不充分、隐性债务

- 安全生产：41号令重大隐患认定

- 电力市场交易：串通报价、操纵市场

3. 工作坊研讨：山西6家发电企业串通报价被罚186万元案

- 分组讨论管理漏洞与合规修补方案

二、采购与供应链风险识别——招投标合规与供应商管理

1. 招投标红线

- 强制招标范围，严禁拆分规避

- 串通投标认定：投标文件异常一致、报价规律性差异

- 评标专家管理要点

2. 供应商“三查三核”

- 资质审查、业绩核查、关联关系排查

3. 2026新规采购刑事风险

- 非公受贿3万元入罪；国有企业人员失职被骗罪（损失30万元立案）

- “七笔账”警示

4. 工作坊：采购合规自查实战——各组梳理本部门风险点，形成《采购合规风险排查表》

三、投资决策与并购中的风险识别

1. 46号令投资追责红线

- 尽调不充分、盲目投资、偏离主业

2. 尽调三大“隐形炸弹”

- 财务造假（可能构成合同诈骗）

- 隐性债务与表外担保

- 股权代持与实控人风险

3. “尽职合规免责”实务

- 已履行程序、无主观故意、已采取措施可免责

- “三留痕”：审核意见、风险提示、决策参与

4. 案例：中建八局并购“踩雷”被撤销一级资质——尽调不充分的惨痛教训

危机管理与应急决策——从安全生产到舆情应对

1. 安全生产事故应急流程

- “黄金1小时”：启动预案→科学处置→依法上报

- 事故报告时限：1小时内向监管部门报告

- 证据保全：原始记录、监控数据、沟通记录

2. 刑事红线

- 重大责任事故罪（最高7年）

- 危险作业罪（“现实危险”即入罪）

- 不报、谎报安全事故罪

3. 舆情危机“黄金四小时”

- 速度第一、真诚沟通、统一口径、权威背书

4. 工作坊推演：某电厂突发环境舆情事件——分组制定应急处置方案与对外声明

五、民刑交叉风险与中层管理者自我保护

1. 国企人员刑事风险点

- 签订、履行合同失职被骗罪（30万元）

- 国有公司人员滥用职权罪（50万元）

- 国有公司人员失职罪

2. 中层“避坑”清单

- 不代签越权文件、不接受超标礼品、不核实不清签字、不“睁一只眼闭一只眼”

3. 被调查时的权利保障

- 谈话/询问/讯问区分；核对笔录权；律师介入时机

- 从宽路径：自首、积极退赃、认罪认罚

六、案例复盘与工作坊成果汇报1. 案例深度复盘：央企孙公司卷入康得新财务造假案——供应链尽调不足的毁灭性后果

2. 各组成果展示

- 展示《采购合规风险排查表》与《舆情应急处置方案》

- 讲师点评，提炼《发电企业中层管理人员风险防控行动指南》