《治理体系 — 公司治理体系构建和管控体系设计》

《治理体系 — 公司治理体系构建和管控体系设计》

主讲：王程老师

【课程背景】

随着企业规模扩大与业务复杂度提升，治理体系已成为企业可持续发展的核心支撑。许多企业面临“治理空心化”“权责模糊”“决策低效”“执行断层”等痛点，亟需构建一套系统化、可落地的治理与管控机制。

九州通集团通过2020年董事会换届，系统性重建治理体系，形成“集团-区域-子公司”三级治理架构，并于2023年发布《管理守则》，全面推广落地。新疆公司作为治理试点，成功实践“董事长总经理负责制+专业委员会+ST/AT/MC会议机制”，为集团提供了可复制的治理样板。

本课程深度融合《新疆公司管理手册》《九州通集团治理体系介绍》及《管理守则》核心内容，深度融合华为AT/ST/MC等会议管控机制等，系统讲解治理架构设计、决策机制、权责体系、会议系统与执行保障，帮助企业构建“决策高效、权责清晰、风险可控、执行有力”的治理体系。

【课程对象】

企业董事长、总经理、董事会成员、执行董事、监事会成员

中高层管理者、战略负责人、风险管控负责人、合规内控负责人

治理委员会成员、专业委员会成员、ST/AT/MC会议参与人员

分子公司负责人、运营管理骨干、企业管理部/运营管理部负责人

【课程收益】

掌握治理体系构建的系统框架与实施路径

学会设计“三会一层+专业委员会+会议机制”的治理架构

掌握重大事项决策、执行盘点、民主生活会三大核心机制

构建权责清晰、管控有力的五定组织与审批权限体系

掌握ST、AT、MC三类会议的运作流程与决议跟进方法

输出《治理体系与管控机制建设蓝图》及配套实施工具包

【课程时间】

1-2天（6小时/天）

【课程方式】

专题讲授+案例解析+小组研讨+工具演练+实战模拟

【课程大纲】

开篇：治理为何重要——治理体系的战略意义与顶层逻辑

核心问题：

为什么很多企业“有架构无治理”？治理与管理的本质区别是什么？

治理体系如何支撑战略落地、风险控制与运营效率提升？

九州通为何在2020年重建治理体系？新疆试点取得了哪些成果？

治理成熟度如何评估？企业当前处于哪个阶段？

核心内容：

治理体系的基本概念与功能

治理 vs 管理：决策层与执行层的边界与协同

治理体系的四大功能：决策、监督、激励、协调

治理体系的三大价值：战略落地、风险控制、效能提升

九州通治理体系建设历程与成果

2020年董事会换届与治理体系重建背景

2022年《治理和经营管理手册》与2023年《管理守则》演进

新疆公司试点成果：决策效率提升30%，风控水平显著增强

治理成熟度评估模型（五级）

Level 1：形式合规——Level 5：战略赋能

工具：《治理成熟度评估表》《治理体系建设启动清单》

案例解析

某企业因治理缺失导致重大投资失误

新疆公司通过治理试点实现决策流程标准化与提速

互动研讨

小组诊断：本企业治理现状与核心痛点

模块输出

《企业治理成熟度评估报告》

《治理体系建设启动清单》

第一讲：治理架构设计——三会一层与专业委员会机制

核心问题：

股东会、董事会、监事会、执行董事会如何分工与协同？

专业委员会如何设置？有何职能？委员如何产生？

如何设计“执行层+专业委员会”的双层决策机制？

特邀委员、执行委员、专业委员的职责与行权方式？

核心内容：

治理架构设计原则与法律基础

分权制衡、权责对等、效率与风控平衡

《公司法》框架下的治理结构设计

三会一层定位与职责

股东会：所有权代表、重大事项决策

董事会：战略决策、风险监督、高管任免

监事会：监督审计、合规检查

执行董事会：日常决策、战略执行、经营指导

专业委员会设置与运行机制

专业委员会类型：战略、风险、人力、投资、技术等

委员产生机制：提名、审核、批准流程

议事范围与决策权限（参考新疆公司风险与业务专委会）

新疆公司实践：决策委员会+双专委会模式

组织架构、委员构成、议事范围、决策流程

工具方法

《治理架构设计模板》《专业委员会职责清单》《委员产生流程》

案例解析

九州通集团专业委员会运行机制

新疆公司风险与业务专委会决策实例

实战演练

设计本企业治理架构与专业委员会设置方案

模块输出

《治理架构设计方案》

《专业委员会设立与运行规则》

《委员产生与管理办法》

第二讲：决策机制设计——重大事项决策与议事规则

核心问题：

哪些事项必须上会？金额标准与事项范围如何设定？

如何设计科学的议事流程与表决机制？

决策委员会如何运作？决议如何执行与盘点？

如何避免“会而不议、议而不决、决而不行”？

核心内容：

重大事项议事范围设计

管事、管人、管钱、合规四大类（参考新疆公司22类事项）

金额标准：投资、采购、资金、资产处置等阈值设定

决策会议机制

会议频率：每月1次，每次议题≤3个

参会人员：主任、副主任、执行委员、专业委员、特邀委员

议事流程：提案-审核-汇报-讨论-表决-纪要

表决与决议机制

一人一票、2/3通过原则

分歧处理：再次上会、议事会议、取消议案

决议执行与盘点机制

季度盘点流程：支撑部门-执行负责人-委员会主任

执行进度与效果评估：正常/预警/滞后/变更

工具方法

《重大事项议事清单》《决策会议流程检查表》《决议执行盘点模板》

案例解析

新疆公司重大事项决策实例分析

某企业决策机制失效导致项目烂尾

实战演练

制定本企业重大事项决策流程与议事规则

模块输出

《重大事项决策机制设计》

《决议执行与盘点机制方案》

《决策会议议事规则》

第三讲：管控体系设计——权责划分与审批权限

核心问题：

如何设计科学的权责体系？董事长与总经理如何分工？

审批权限如何划分？避免“一放就乱、一管就死”？

如何通过“五定”明确组织与岗位职责？

权限表如何设计？涵盖哪些管控事项？

核心内容：

权责体系设计原则

权责对等、逐级授权、闭环管理

五定组织架构

定组织、定职责、定岗位、定编制、定人员

附件：《管理手册》中的五定文件

审批权限表设计

12大管控板块：战略与治理、人力资源、财务、风险、采购、销售、投资、合资公司、质量、物流、信息、行政

权限分级：申报、审核、批准、备案

董事长与总经理权责分工

董事长：战略规划、重大事项审批、风险管理、政府关系、PMO

总经理：经营计划、业务实施、人才培养、日常管理

工具方法

《权责划分表》《审批权限矩阵》《五定文件模板》

案例解析

新疆公司董事长与总经理权责分工实例

某企业因权责不清导致内部推诿

实战演练

设计本企业权责划分与审批权限表

模块输出

《权责体系与审批权限方案》

《五定组织架构文件》

《审批权限表》

第四讲：会议机制设计——ST、AT、MC会议运作体系

核心问题：

ST、AT、MC会议有什么区别？如何协同运作？

会议议题如何形成？议程如何审批？

决议如何形成？如何跟进与闭环？

如何避免会议冗余和低效？

核心内容：

ST会议机制（业务管理团队）

定位：相对确定的日常业务运作

会议类型：例行会议（总经办会、月度经营分析会等） + 临时会议

议题形成与议程审批流程

决议发布与跟进：闭环管理、定期通报

AT会议机制（行政管理团队）

定位：干部任免、员工评价与激励

会议规划：月度例行 + 事件驱动

决议机制：2/3通过原则

成员构成：主任、副主任、AT成员、特邀成员

MC会议机制（跨部门委员会）

定位：跨部门、跨流程协同，端到端业务流程保障

分类：支撑重大事项决策委员会 + 支撑主业务流程运作

运作方式：根据流程需要设立，定期或事件驱动召开

会议纪律与决议跟进

会议纪律：开放坦诚、一个声音对外、坚决执行

决议跟进：闭环管理、定期通报、资料归档

工具方法

《ST会议议事规则》《AT会议决策流程》《MC会议运作指南》《会议纪要与决议跟踪表》

案例解析

新疆公司ST与AT会议运作实例

九州通MC会议协同流程

实战演练

设计本企业ST、AT、MC会议机制

模块输出

《ST会议运作规范》

《AT会议运作规范》

《MC会议运作规范》

《会议决议跟进机制》

第五讲：监督与评估机制——民主生活会与健康度管理

核心问题：

如何通过民主生活会提升治理层协作与信任？

如何评估治理体系的有效性？健康度管理如何实施？

如何建立持续改进机制？季度复盘如何操作？

监察与审计机制如何融入治理体系？

核心内容：

民主生活会机制

会议目的：统一思想、增进团结、互相督促、共同提高

会议原则：实事求是、开诚布公、善意批评、平等沟通

会议内容：思想总结、问题剖析、整改措施、协同建议

会议流程：主题确认-会议准备-会议组织-资料归档

治理健康度评估体系

团队健康度：人才结构、能力、氛围

业务健康度：客户结构、产品结构、盈利结构

组织健康度：流程效率、协同效能、创新能力

监察与审计机制

内部监察：廉洁、渎职、流程违规

专项审计：财务、业务、流程、合规

风险预警：重大风险提前识别与干预

持续改进机制

季度复盘：QRGA机制（季度复盘-目标调整-行动计划）

年度评估：治理体系全面评审与优化

工具方法

《民主生活会组织指南》《治理健康度评估表》《监察与审计流程》《季度复盘模板》

案例解析

新疆公司民主生活会实例

九州通健康度管理实践

实战演练

设计本企业民主生活会与健康度评估机制

模块输出

《民主生活会实施方案》

《治理健康度评估体系》

《持续改进计划》

第六讲：文化、纪律与落地——治理体系的执行保障

核心问题：

如何通过文化与纪律保障治理落地？

如何应对变革中的阻力与冲突？

如何培养具备治理意识的管理团队？

如何确保治理体系不形同虚设？

核心内容：

治理文化建设

价值传承：诚信、责任、协同、改进

行为准则：开放坦诚、一个声音、坚决执行

执行纪律与惩戒机制

内阁纪律：会上开放坦诚、会中一个声音、会后坚决执行

信息安全：保密分级、信息管控

外事纪律：对外交往规范

违规处理：警告、整改、取消行权资格

变革领导力与推广路径

一把手挂帅、业务主导、体系化思路、场景化落地、数字化赋能

推广路径：先试点后推广、先业务后职能、先一线后总部

工具方法

《治理行为规范》《变革阻力分析表》《治理推广路线图》

案例解析

新疆公司纪律执行实例

某企业治理文化推广失败分析

实战演练

制定本企业治理推广与落地计划

模块输出

《治理行为规范与纪律条例》

《治理体系推广与落地计划》

课程总结：从治理到赋能——构建可持续的组织能力

核心内容：

课程总复盘与工具包汇总

小组《治理体系与管控机制建设蓝图》汇报

导师点评与优化建议

制定个人与组织行动承诺

资源支持与后续辅导计划