国有企业合规管理实施要领

国有企业合规管理实施要领

课程意义

企业合规已经成为了企业发展的必然趋势。2018年国资委发布了《中央企业合规管理指引（试行）》、同年发改委等七部委发布了《企业境外经营合规管理指引》、2021年国际标准化组织ISO发布ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》，2022年国标35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》发布。2020年3月起，最高人民检察院在上海浦东、金山，江苏张家港，山东郯城，广东深圳南山、宝安等6家基层检察院开展企业合规改革第一期试点工作。试点检察院对民营企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑的量刑建议。2021 年 12 月 3 日，国资委召开专题工作部署会，正式宣布2022年为中央企业合规管理强化年，随后，国资委印发厅发法规【2022】1号文件《关于开展中央企业’合规管理强化年’工作的通知》，2022年国资委发布了《中央合规管理办法》，各地国企开展合规管理工作。

通过本课程培训，让企业管理人员了解合规管理的基本内容及要求，了解合规管理实施的路径及要求，提升管理人员的合规意识及实施技能。

二、培训对象

企业负责人、合规负责人、法务、各部门负责人、合规专员、内控、审计等

三、培训时间：1天

四、课程大纲

（一）企业合规的起源及中国发展情况

1、企业合规制度在国外发展历程

2、企业合规制度在中国的兴起

（二）企业合规管理体系的基本制度解读

ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》理解与适用

《中央企业合规管理指引（试行）》与《中央企业合规管理办法》理解与适用

《企业境外经营合规管理指引》理解与适用

4、最高检刑事合规相关文件及典型案例解读

（三）企业合规管理体系建设要点

1、企业合规管理体系有效性评估的标准及评估方法

2、企业合规方针及目标

3、企业合规三道防线设置

4、企业合规义务清单的制作方法

5、企业合规风险的识别方法及整改措施

6、企业合规制度体系及运行机制建设要点

7、企业合规保障体系及监督机制建设要点

8、企业合规管理体系导入的步骤及方法

9、企业合规体系认证注意事项

（四）企业合规领域（相关合规领域依据企业需求挑选三到四个领域）

1、企业治理的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

2、市场交易的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

3、合同管理的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

4、反商业贿赂的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

5、安全环保的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

6、产品质量的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

7、劳动用工的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

8、财务税收的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

9、知识产权的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

10、数据和信息安全的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

11、商业伙伴的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

12、预防性行政合规的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

13、预防性刑事合规的合规义务、合规风险识别及合规实施方案

四、讲师简介

谢尚誓律师

北京盈科（杭州）律师事务所 股权高级合伙人

北京盈科浙江区域企业合规专业委员会 主任

浙江财经大学法学院企业合规研究中心 执行主任

BSI中国标准发展与应用专业委员会 委员

中小企业合规管理体系有效性评估团体标准起草人之一

杭州市上城区企业合规服务中心专家库成员

杭州市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员

现任： 浙江省法学会财税法学研究会常务理事、法律文化研究会理事、浙江财经大学法学院实务导师、地工商联特聘讲师、合规专家库成员

担任数十家商协会、百余家企事业单位法律顾问、多家上市公司、拟上市公司常年法律顾问、多家学校、机构特聘讲师、实务导师。长期为企业辅导合规管理体系建设项目。

熟悉企业的运营特点及风险，倡导主动式法律服务，主张企业60%以上的法律风险是可以提前预防，擅长用管理咨询的方式，为企业提供法律风险防范及企业合规辅导。每年开展法律培训数十场，累计听众上万人次，并先后受江苏、安徽、重庆、温州、金华、马鞍山、蚌埠等各省、市级律师协会邀请，给同行分享如何做好法律顾问及合规管理业务。