课程大纲一、什么是合规1、合规概念2、合规成本与收益2.1合规成本2.2合规收益二、合规体系建设1、董事会监督2、高级管理层负责与组织3、管理方法和工具3.1六大方法3.2四大工具4、风险评估和尽职调查4.1风险评估总论4.2风险识别内容4.3风险识别环节4.4风险识别方法4.5风险识别六种导向及案例讲解4.6风险识别七种方法及案例讲解4.7风险评估4.7....

课程大纲一、什么是风险管理与内部控制1、案例12、案例23、案例34、教训与启示5、基本概念6、COSO框架介绍6.1 COSO是什么6.2 COSO 2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍6.3 COSO 2004《风险管理—整合框架》“八要素”介绍6.4《内部控制—整体框架》与《风险管理—整合框架》的对照7、中国内控体系的整体框架7.1 2008年...

课程大纲一、引言1、内部控制的几个小故事二、内控的标准和法规1、COSO框架介绍1.1 COSO是什么1.2 COSO 2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍1.3 COSO 2004《风险管理-整合框架》“八要素”介绍1.4《内部控制-整体框架》与《风险管理-整合框架》的对照2、美国内部控制法规简介2.1《萨班斯·奥克斯利法案》2.2美国《反海外贿赂...

课程时间:1天一、内控体系建设必要性1、外部监管需要2、企业经营管理需要3、企业战略目标的保障二、内控体系建设依据和原则1、内控体系建设依据1.1基本依据1.2其他依据2、内控体系建设指导思想3、内控体系建设原则4、内控体系建设过程中的PDCA4.1内部控制体系建设总体的PDCA4.2内部控制体系建设各阶段的PDCA三、内控体系建设目标和内容1、内控体系建设...

课程大纲一、企业风险管理必要性1、案例12、案例23、案例34、教训与启示二、认识企业风险管理1、风险管理概念的确立1.1何为风险？1.2何为企业价值？1.3企业价值创造的指标2、风险管理的普遍性及意义2.1国内风险管理的现状2.2对操作风险的认识3、风险的分类3.1央企风险管理指引分类3.2巴塞尔协议分类3.3企业商务风险分类4、各层级各部门在其中的角色和...

一、引言1、内部控制的几个小故事二、内控的起源和发展1、国际上现代内部控制的起源与发展1.1萌芽期-内部牵制1.2成长期-内部控制制度1.3发展期-内部控制结构1.4成熟期-内部控制整合框架1.5融合期-企业风险管理整合框架2、美国内部控制法规简介2.1《萨班斯·奥克斯利法案》2.2美国《反海外贿赂行为法》3、COSO框架介绍3.1COSO是什么3.2COS...

一、COSO框架和萨奥法案介绍1、COSO框架介绍1.1COSO是什么1.2COSO2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍1.3COSO2013版的改变1.4COSO内控逻辑框架1.5COSO2004《风险管理—整合框架》“八要素”介绍1.6两个框架的对比和融合2、《萨班斯·奥克斯利法案》2.1404条款介绍2.2302条款介绍2.3遵循法案必须采取的...

课程大纲一 审计定位、目标及战略1、内审定位和目标1.1内审定位探讨1.2 IIA定义1.3内审目标探讨2、内审职业环境和未来十大转变3、内部审计十二项核心原则二、内审实务1、内审工作标准化流程之准备阶段工作1.1如何选择对象1.2如何分配资源1.3如何协同1.4如何出具审计方案1.4.1方案目的1.4.2方案作用1.4.3出具步骤1.4.4制定方法1.4....

课程大纲一 审计战略概念和框架1、审计战略概念2、审计战略框架2.1审计战略基本内容2.2审计战略举例二、审计战略和企业战略关系1、不同企业审计战略比较2、审计战略和企业战略的关系三、审计战略如何制定1、审计战略制定流程2、审计战略制定工具和方法3、使命和定位4、愿景和目标5、审计6、内控与合规7、风险管理8、管理改善9、学习型组织10、咨询和评估四、审计战...

课程大纲一、背景介绍1、审计咨询与评估目前发展状况2、标杆企业开展介绍二、咨询1、审计咨询项目开展范围2、咨询项目组织3、咨询项目实施4、咨询项目沟通5、咨询项目后续跟进6、咨询中管理工具的运用7、咨询实例三、评估1、评估开展范围2、评估组织和实施3、卓越绩效评估介绍3.1评估介绍3.2实例讲解4、风险管理成熟度评估介绍4.1评估介绍4.2实例讲解四、思考1...

课程大纲一、卓越绩效准则1、卓越绩效模式背景及介绍1.1产生背景1.2各国质量奖活动介绍1.3中国引入和应用2、卓越绩效准则的理念和构成2.1基本理念2.2基本结构及其关系3、卓越绩效准则3.1组织3.2领导3.3战略3.4顾客与市场3.5资源3.6过程管理3.7测量分析和改进3.8结果二、卓越绩效评估1、评估要素及评分说明2、评估的组织2.1高层沟通2.2...

课程大纲一、ISO 31000标准的产生与背景1、事件背景2、标准背景3、ISO 31000标准的进展4、中国的参与5、中国对三个标准的使用二、对ISO 31000标准的定性认识1、ISO 31000标准是通用的风险管理国际标准2、ISO 31000标准不是“认证”标准3、ISO 31000标准可用于、第二方4、ISO 31000标准不是管理“体系”标准5、...

一、COSO框架和萨奥法案介绍1、COSO框架介绍1.1COSO是什么1.2COSO2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍1.3COSO2013版的改变1.4COSO内控逻辑框架1.5COSO2004《风险管理—整合框架》“八要素”介绍1.6两个框架的对比和融合2、《萨班斯·奥克斯利法案》2.1404条款介绍2.2302条款介绍2.3遵循法案必须采取的...