5S实施状况跟踪

3．跟踪工作的作用

（1）促进改进

促使受审核方针对实际或潜在的不合格现象采取纠正和预防措施；督促受审核方实施纠正预防措施；使受审核方建立并防止不合格再发生的有效机制；促使受审核方不断地进行改进。

（2）向管理层报告

向审核组长、

5S

推进委员会委员长及时地反馈受审核方的纠正状况；向最高管理层提供

5S

推进的情况报告。

（3）证实

证实纠正预防措施的适宜性和有效性。

4．跟踪的实施程序

（1）跟踪的形式

以书面文件的形式提供给审核员或跟踪工作负责人，作为已进行纠正和预防措施的证据；

审核员到现场进行跟踪、验证工作。

（2）跟踪工作中审核员的职责

①证实受审核方已经找到不合格的原因；

②证实采取的纠正和预防措施是有效的；

③在跟踪过程中，审核员要证实所涉及的人员对纠正和预防措施有所认识，并进行了适当地培训，以适应变化后的情况。审核员要记录所采取的纠正和预防措施，并对有关文件进行改进。同时要向审核组长报告跟踪的结果。

（3）跟踪程序

①审核组识别实际或潜在的不合格；

②审核组要向受审核方提出采取纠正和预防措施的建议；

③受审核方要提交纠正和预防措施的计划；

④对采取纠正和预防措施的可行性予以评审；

⑤受审核方要实施并完成纠正预防措施；

⑥审核人员对审核状况不满意时，可以要求审核部门再采取下一步的行动。

5．跟踪工作的实施要点

（1）跟踪工作的管理

由专职和兼职的管理机构来负责，制订工作持续程序。

（2）跟踪要点

对于采取的纠正和预防措施，如果效果不好时，应该重新采取纠正措施，并进行更细致地跟踪检查，对有效的纠正和预防措施，应该采取巩固措施。

（3）实施跟踪的人员

实施跟踪的人员可由原审核组的成员来进行，也可以委托其他有资格的人来进行。实施跟踪的人员必须了解该项跟踪工作的资料和情况。

（4）跟踪检查报告

跟踪检查报告就是对于重大的纠正或预防措施的跟踪情况所形成书面报告。跟踪检查报告可以针对一条或若干条纠正和预防措施，视具体情况而定，报告应该反映纠正和预防措施结果的判断，报告是由跟踪检查人来撰写，由跟踪工作负责人，如审核组长、5S推进委员会的执行长来批准。