上市公司治理培训

课程大纲

**单元  上市公司治理介绍

n 上市公司治理的含义

n 上市公司治理的目标

n 上市公司治理结构

n 上市公司治理文件

n 上市公司治理涉及的主要法规

n 【案例分析】安然事件

第二单元  股东与股东大会

n 股东

Ø 股东权利

Ø 股东义务

n 股东大会议事规则

Ø 总则 

Ø 股东大会的职权 

Ø 股东大会的召集 

Ø 股东大会的提案 

Ø 股东大会的通知 

Ø 出席股东的登记 

Ø 股东大会的召开 

Ø 提案的提交与审议 

Ø 股东大会表决与决议 

Ø 股东大会公告 

Ø 股东大会记录 

Ø 股东大会对董事会的授权 

Ø 附则 

n 关联交易

Ø 关联交易识别

Ø 关联事项定价

Ø 关联交易表决

Ø 关联交易披露

n 【案例分析】国际实业（000159）：大股东导演资产左右手转让侵害上市公司利益

n 【学员讨论】中小股东如何维护自身的合法权益？

第三单元  控股股东与上市公司

n 控股股东行为的规范

Ø 同业竞争

Ø 关联交易

Ø 资金占用

n 上市公司的独立性

Ø 人员

Ø 资产

Ø 财务

Ø 业务

Ø 机构

n 【案例分析】亚星化学（600319）：沦为大股东“提款机”

第四单元  董事与董事会

n 董事

Ø 任职资格

Ø 选聘程序

Ø 董事的义务

n 独立董事

Ø 任职资格

Ø 选聘程序

Ø 独立董事的职责

n 董事会秘书

Ø 任职资格

Ø 聘任程序

Ø 董事会秘书的职责

n 董事会议事规则

Ø 总则 

Ø 董事的工作纪律

Ø 董事会的组成 

Ø 董事会的职责 

Ø 董事长的职责 

Ø 董事会会议召开 

Ø 董事会议题审议 

Ø 董事会表决与决议 

Ø 董事会会议记录 

Ø 董事会决议公告 

Ø 董事会文档管理 

Ø 附则 

n 董事会专门委员会

Ø 战略委员会

Ø 审计委员会

Ø 提名委员会

Ø 薪酬与考核委员会

n 【案例分析】长园集团（600525）：股东诉长园集团董事会违规

n 【案例分析】莲花味精（600186）：如何打破独立董事“花瓶”

第五单元  监事与监事会

n 监事

Ø 任职资格

Ø 选聘程序

Ø 监事的权利

Ø 监事的义务

n 监事会议事规则

Ø 总则

Ø 监事的权力与义务

Ø 监事会的组成

Ø 监事会的职权

Ø 监事会主席的职权

Ø 监事会会议的召开

Ø 监事会议题审议

Ø 监事会表决与决议

Ø 监事会会议记录

Ø 监事会文件的管理

Ø 监事会决议的执行

Ø 附则

n 【问题讨论】如何发挥监事会的监督作用？

第六单元  绩效评价与激励约束机制

n 董事监事绩效评价

Ø 薪酬方案制定

Ø 考核与评价

Ø 信息披露

n 经理人员绩效评价

Ø 经理人员招聘

Ø 薪酬方案制定

Ø 考核与评价

第七单元  利益相关者

n 利益相关者的范围

n 与利益相关者的关系处理

n 【问题讨论】万科A：上市公司肩负多少责任？如何评价？

第八单元  信息披露与透明度

n 持续信息披露

Ø 现场接待

Ø 定期报告

Ø 临时报告

n 治理信息的披露

n 股东权益的披露