资本市场及融资渠道

 **部分 基础知识

**章 资本市场概说

一、概念

二、资本市场中证券市场的作用

三、资本市场中的直接融资和间接融资

四、资本市场中的债券市场

五、资本市场中的股票市场

六、资本市场中的机构投资者


第二部分 资本市场中的融资渠道和机构

第二章 股票

**节 股票和股票价值

一、股票及其特点

二、股票价值

三、股份变动


第二节 股东权利和股票收益

一、股东和股东权利

二、股东会议

三、股票收益


第三节 普通股股票和优先股股票

一、普通股股票

二、优先股股票


第四节 股票形式的发展

一、认股权证

二、存托凭证

三、保本股票

四、附有认股权的股票

五、欧洲股权


第三章 债券

**节 债券的特征与类型

一、债券的基本特征

二、债券的种类


第二节 国债和地方政府债券

一、国债的特点和分类

二、地方政府债券的特点

三、地方政府债券的分类

四、国债、地方政府债券的收益

五、国债、地方政府债券的风险


第三节 公司债券

一、公司债券的特点

二、公司债券的种类

三、公司债的收益与风险


第四节 可转换公司债券

一、可转换公司债券的特点

二、可转换债券的分类

三、可转换债券的收益和风险


第四章 投资基金和投资基金证券

**节 投资基金概说

一、投资基金的基本规定

二、投资基金的类型


第二节 投资基金的运行机制

一、投资基金的组织关系

二、投资基金的资产关系

三、投资基金的市场运作


第三节 基金证券的收益和风险

一、投资基金证券的收益

二、投资基金证券的风险


第五章资本市场的参与者

**节 证券发行人

一、发行人及其特点

二、发行人资格


第二节 投资者

一、投资者及其特点

二、投资者分类


第三节 中介机构

一、中介机构的基本职能

二、证券经营机构

三、其他中介机构


第四节 市场组织以及管理监督机构

一、证券交易所

二、场外交易市场

三、监督管理机构和自律性组织


第三部分 资本市场运行

第六章 股票市场

**节 股票发行市场

一、股票发行和发行条件

二、股票发行价格

三、股票发行方式

四、股票承销方式

五、股票发行过程


第二节 股票交易市场

一、股票交易市场的功能

二、股票交易市场的类别

三、股票上市和上市条件

四、股票交易价格与除权价格

五、股票价格指数及其编制

六、世界主要价格指数

七、股票交易过程



第七章 债券和基金证券市场

**节 国债一级市场

一、国债的发行

二、发行程序和承销过程


第二节 公司债券和基金证券的一级市场

一、公司债的发行

二、基金证券的发行


第三节 债券和基金证券的二级市场

一、债券和基金证券的上市

二、现货交易

三、回购和逆回购交易

四、债券和基金证券的交易价格


第八章 抵押贷款和资产证券市场

**节 抵押贷款一级市场

一、抵押贷款一级市场的基本机制

二、固定利率抵押贷款

三、分级支付的抵押贷款

四、可调整利率抵押贷款


第二节 抵押贷款二级市场及抵押贷款证券化

一、抵押贷款二级市场的产生与发展

二、抵押贷款二级市场的交易工具

三、转手抵押贷款证券的运作技巧


第三节 资产证券化及资产证券市场

一、资产证券化的兴起与发展

二、资产证券的特点与风险防范

三、资产证券化的效益


第九章 企业购并市场

**节 企业的收购和合并

一、企业购并的特点

二、公司购并的主要形式

三、公司反购并策略


第二节 公司购并的基本程序

一、公司收购的策划

二、公司收购的实施

三、公司合并的基本程序


第三节 公司购并价格的评估

一、公司购并价格的评估方法

二、公司收购的估价模型

三、公司商誉的估价方法


第十章 国际资本市场

**节 国际资本市场概述

一、国际资本市场的形成与发展

二、国际资本市场的结构与功能


第二节 离岸金融市场

一、离岸金融市场的产生

二、伦敦型离岸金融中心

三、纽约型离岸金融中心

四、避税港型离岸金融中心


第三节 国际信贷市场

一、欧洲美元与国际信贷市场的形成

二、国际信贷市场中的**银行贷款和辛迪加贷款

三、国际信贷的二级市场


第四节 国际债券市场

一、国际债券市场类型

二、国际债券市场工具


第五节 国际股票市场

一、国际股票市场

二、国际股票发行程序

三、世界主要的股票市场


第十一章 市场参与者的风险及其防范

**节 资本市场的风险

一、资本市场风险的特点

二、引致风险的主要因素

三、资本市场的风险分析


第二节 资本市场的风险估算

一、风险估算的前提条件

二、投资风险估算

三、运作风险估算


第三节 资本市场的风险防范

一、风险防范的基本涵义和原则

二、风险防范的主要机制

三、机构运作中的风险管理


第十二章 资本市场的监督管理

**节 资本市场的规范化

一、资本市场规范化的内涵

二、资本市场的“三公原则


第二节 资本市场的监督管理

一、监管概说

、监管的体制模式

三、监管方式

四、监管手段

五、对操纵市场行为的监管

六、对内幕交易的监管


第三节 信息的公开披露

一、信息公开披露的涵义

二、信息披露的监管