《商业银行内部控制与合规管理》

《商业银行内部控制与合规管理》

主讲：马军生

培训对象

″ 银行董事、监事及高管

″各职能部门和业务部门中高层管理人员

″ 内审部、内控部、合规部、财务部和风险管理部等人员

 

课程时间长度： 1天



课程大纲

 

一、商业银行内部控制与合规管理概述

❖ 引言案例：某银行客户经理盗用客户资料开立网银

❖ 商业银行内部控制框架发展

❖ 我国商业银行内部控制与合规管理相关法规要求

❖ 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景

❖ 内控法规框架讲解及内部控制主要要素

◆ 何为控制环境？

◆ 如何识别和评估风险？

◆ 如何设计控制活动？

◆ 如何进行信息沟通？

◆ 如何实施监督？



二、商业银行内部控制体系构建

❖ 商业银行内部控制体系构建方法和步骤

❖ 商业银行内部控制部门设置

❖ 商业银行内部控制构建之关键要素

❖ 主要业务活动内控要点

三、商业银行内控合规要点

❖ 存款与柜面业务内控合规要点

❖ 授信业务内控合规要点

❖ 中间业务内控合规要点

❖ 会计核算内控合规要点

❖ 反洗钱内控合规工作要点