银行合规管理与反洗钱趋势分析

银行合规管理与反洗钱趋势分析



第一部分 新常态下的银行合规风险管理趋势

一、新经济情势下的合规管理经验借鉴

(一)一些国际性大银行合规管理的领先做法

(二)一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势

(三)银监会《商业银行合规风险管理指引》的深化落实

二、《商业银行合规风险管理指引》主要内容

三、我国银行业合规机制建设进展情况



第二部分 新情势下的反洗钱趋势及经验借鉴

一、风险为导向、完善内控制度和系统建设

二、国际反洗钱监管制度变化与统一高效的洗钱风险管理体系

三、反恐怖融资工作发展趋势

四、强化支付机构和新兴业务的洗钱风险管理

五、加强银行职工职业道德教育，提高从业人员防范洗钱风险的履职能力

案例分析：2015年7月21日中国建设银行遭遇美国反洗钱钓鱼案件