《海外合规文化落地：从高管意识到全员行动实战工作坊》

《海外合规文化落地：从高管意识到全员行动实战工作坊》

主讲：俞平老师

【课程背景】

在全球化经营日益深入的今天，中国企业"走出去"面临的合规挑战，已从"知不知道规则"升级为"能不能把规则变成习惯"。许多企业虽建立了完善的合规制度，却仍频繁暴露海外腐败、数据违规、制裁触碰等问题——根源往往不在于制度缺失，而在于合规文化未能真正渗透到管理行为与业务一线。

具体痛点表现为：高管层对合规的重视停留在"口号"，缺乏以身作则的示范；合规体系停留在"纸面"，与实际业务脱节，员工不知如何执行；海外反腐等高风险领域缺乏可操作指南，导致"踩红线"而不自知。一次违规，可能意味着巨额罚款、市场禁入与品牌重创。

本课程旨在帮助企业从"制度合规"迈向"文化合规"，通过系统框架搭建、高管意识重塑与全员行动落地，构建一道真正能抵御海外合规风险的"免疫系统"。

【课程收益】

建立合规文化落地框架，掌握"知-信-行"三阶段转化模型与高管杠杆。

掌握合规体系搭建方法，用"七要素"框架诊断企业合规薄弱环节。

精通海外反腐实操，守住FCPA/UKBA核心红线与高频场景指南。

获得合规行为转化工具，用场景卡与决策树把制度变成可执行准则。

产出可落地的《90天合规文化落地计划》。【课程对象】企业高管（董事会、CEO、CFO、合规官、海外业务负责人）及合规、法务、审计、人力资源等相关部门负责人。

【课程时间】1–2天（6小时/天）

【课程大纲】

一、为什么"制度健全"不等于"合规落地"？——合规冰山模型与知信行三阶段

1. 合规失败的深层原因：文化缺失

案例复盘：某知名企业海外贿赂被重罚——高管默许、员工漠视、举报形同虚设

"合规文化冰山模型"：水面之上是制度流程，水面之下是价值观与行为习惯

2. 合规文化落地的"知-信-行"三阶段

知：知道规则（培训、宣贯）

信：相信规则（高管示范、奖惩导向）

行：践行规则（流程嵌入、习惯养成）

3. 高管的角色：合规文化"首席布道官"

高管自我评估：过去一年你做过哪些"以身作则"的合规行为？

核心观点：合规是"一把手工程"，高管的一句话都是文化风向标

互动讨论：高管合规行为自评估投票

二、如何搭建"好用不贵"的海外合规管理框架？——合规七要素与成熟度评估

1. 合规管理体系七要素

组织架构：合规委员会、首席合规官、业务联络人

制度建设：反腐败/反垄断/数据隐私/贸易合规的编写原则

流程嵌入：采购/销售/投资/人事的"合规一票否决"节点

培训与沟通：分层培训与常态化机制

举报与保护：独立保密受保护的渠道

监控与审计：预警指标、定期审计、飞行检查

持续改进：事件根因分析与制度迭代

2. 合规成熟度评估

用《合规成熟度评估表》快速打分（1-5分）

针对得分最低2要素讨论改进优先级

工具：《合规成熟度评估表》

互动讨论：短板要素改进思路

三、高风险的海外反腐场景，怎样守住底线？——FCPA/UKBA红线与礼品·第三方·政治献金指南

1. 海外反腐败法核心红线

FCPA/UKBA要点：禁止向外国官员行贿、账簿准确、内控有效

"外国官员"的宽泛定义（国企员工、皇室成员等）

案例警示：通过第三方代理间接行贿的严重后果

2. 高频场景合规操作指南

场景一 礼品与招待：价值限额、频率、公开透明、不影响决策

场景二 第三方尽职调查：背景/风险/合同条款（反贿赂承诺、审计权、终止权）

场景三 政治献金与慈善捐赠：严格禁止政治献金、捐赠需透明

案例：第三方代理佣金行贿

工具：礼品与招待合规决策树、《第三方尽职调查清单》

演练：用决策树判断模拟场景

四、怎么让合规从"制度"变成"习惯"？——合规场景卡、激励惩戒与高管示范

1. 合规场景化：把规则变成"选择题"

"合规场景卡"：情景描述+合规选项+违规后果

每组抽取3张场景卡讨论并选择，讲师解析

2. 合规激励与惩戒

正向：设立"合规之星"、纳入绩效考核加分

负向：零容忍清单（虚假报销、收受贿赂）+管理者连坐

3. 高管示范：看得见的"合规承诺"

签署《合规承诺函》、公开表态、定期参训、主动报备利益冲突

工具：合规场景卡

互动讨论：高管现场写下90天内一件合规承诺装入信封

五、如何制定可追踪的《90天合规文化落地计划》？——高管承诺·体系优化·培训监控

1. 个人/团队合规挑战聚焦

写出最急需解决的1-2个问题（高管参与度低/培训流于形式/举报无人用）

2. 行动计划制定工作坊

高管承诺：一项以身作则的具体行动

体系优化：一个合规短板改进

培训传播：一场全员合规文化活动

监控改进：一项合规监控机制

工具：《90天合规文化落地计划》模板

互动讨论：挑战聚焦与蓝图绘制

六、回到岗位，你的合规第一改是什么？——挑战聚焦与行动承诺

1. 挑战聚焦

本企业合规文化建设最急需解决的问题是什么？

我作为高管/负责人能撬动的关键动作是什么？

2. 行动承诺

90天内落地一项合规承诺

由合规部门定期跟进兑现

互动讨论：每人宣告一项合规第一改

课程结束