合规管理与风险防控

《企业合规管理与风险防控》





【课程背景】

加强合规管理与风险防控，是当今企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别

是2017年“中兴事件”以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度

越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营，高质量发展的

总体要求的客观需要。

【课程收益】

能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运

营人员全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与

风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力，加强依法合规经营意识，提

高企业总体管理水平。

【课程对象】

各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、业务人员、运营人员

【课程时间】

2天

【课程大纲】

企业合规管理概要

第一节：合规管理法规政策解读

一、《中央企业合规管理办法》解读

1、《办法》始终坚持党的领导不动摇

2、强化了合规管理的战略地位

3、完善合规管理体系--设立首席合规官

4、《办法》强化了国有企业合规管理文化的建设

5、《办法》提出务实举措--加强合规管理信息化

6、《办法》强化了合规的监督问责

7、《办法》成为中国企业合规管理的风向标

二、最高检合规改革政策文件

1、《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》

2、《关于开展企业合规改革试点工作方案》

3、《涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)》

三、国家市场监管总局合规政策文件

1、《GB/T 35770-2022合规管理体系要求及使用指南》

2、《经营者集中反垄断合规指引》

四、七部委等合规政策文件

1、《企业境外经营合规管理指引》

2、《关于推动未来产业创新发展的实施意见》

第二节 企业合规管理的本质

一、合规管理的内涵与构成要素

二、合规管理与风险防控的相互促进

第三节 企业合规管理模型框架

一、合规管理的组织架构

二、合规管理的工具

三、合规管理制度要求

四、合规管理的实施机制

第二章　 风险识别与评估

第一节 合规义务与维护

一、合规义务是企业合规管理的前提条件

二、维护合规义务，合法依规经营

第二节 如何进行风险识别与评估

一、风险管理的目标基础

1、风险管理的目标

2、风险管理的基础条件

二、风险评估

1、风险识别

2、风险分析

3、风险评价

三、风险应对

1、风险规避

2、风险转移

3、风险承担

4、风险降低

四、风险的监督改进

第三节 关键合规风险对象的识别与管理实战

一、如何识别与评估商业合作伙伴合规风险

二、项目管理中的合规风险管理

1、合规管理防止决策失误

2、合规管理保障项目稳健运行

3、合规管理规范项目执行人

4、建立项目风险管理体系

5、强化合规绩效考核

三、深化精益行动，推进科技管理合规化

1、建立风险防范事前机制

2、建立培训对接机制

3、建立投诉移送机制，实现闭环管理

四、电子商务和网络交易的合规管理

1、平台的一般资质和特殊资质

2、平台信息内容合规管理

3、避风港规则

4、网络安全与数据合规管理

5、平台生态合规管理

6、直播合规管理

7、未成年人合规管理

五、内部审计与合规管理

1、合规管理与内部审计的区别

2、合规管理与内部审计的共性

3、如何发挥内部审计在合规管理中的作用

六、如何识别与评估其他关键合规风险

第三章　 风险管理案例解读

第一节 财务稽核工作解读

一、概念、指导原则与工作要求

二、组织架构与职能分工

三、财务稽核内容与方式

四、财务稽核流程

五、重大事项报告

六、监督与考核

第二节 防止屡查屡犯的长效机制建设

一、屡查屡犯的原因

二、防止屡查屡犯的长效机制建设

1、建立标准

2、宣贯执行

3、检查考核

三、建立闭环管理，堵塞漏洞

1、过程管控

2、日常监控

3、监察整改

4、考核提升

第三节 成本管理预算优化、合规化

1、成本费用项目化

2、预算控制前置化

3、储备立项精准化

4、项目评审协同化

5、信息支撑平台化

6、项目评价数字化

第四节 创新改进风险管理，打造卓越供电企业

第五节 基于大数据的日现金流预算预测和支付控制

第六节 基于大数据分析的“两全”合同风险管控体系构建与应用