《供应链安全追溯与AI赋能实操》

《供应链安全追溯与AI赋能实操》

主讲老师：黄光伟

【课程背景】

供应链安全责任追溯已从单一的法律合规要求演变为保障供应链金融资金安全的核心底座，任何物流节点的偏移或环保合规的瑕疵都将引发资金链的剧烈震荡，进而威胁整个贸易链条的存续。

【课程收益】

1. 参训学员将能够熟练运用供应链安全责任追溯的实操步骤与思路，精准识别贸易全链路中的合规与资金风险点，并在地缘危机与环保违规突发事件中具备快速测算损失与划定责任边界的能力。

【课程特色】

本课程摒弃枯燥的理论说教，将复杂的责任追溯逻辑转化为易于落地的思路，确保贸易与期货团队在零门槛基础上即学即用。

【课程对象】

企业贸易业务人员、期货交易与风控团队、供应链金融运营与合规人员。

【课程时间】

0.5天/每天6小时

【课程大纲】

一、2026年石油贸易供应链安全与责任新图景

1. 供应链安全追溯的底层逻辑

1）贸易合规与资金安全的强关联性

2）责任穿透与风险阻断的底层原理

3）供应链金融安全底座的核心构成

4）贸易链条脆弱点的识别与评估

5）责任追溯的闭环管理机制

2. 2026年贸易与金融监管新规

1）欧盟碳边境调节机制(CBAM)对油品贸易的影响

2）国际海事组织(IMO)航运减排新规下的追溯要求

3）反洗钱金融行动特别工作组(FATF)最新指引解读

4）国内外大宗商品供应链金融监管政策变化

5）大宗商品贸易反规避审查趋势与应对

3. 石油贸易安全数据现状与洞察

1）全球油气贸易量占全球海运贸易量28%左右

2）全球贸易融资市场规模‌2025年已突破‌2.1万亿美元‌

3）近年运输合规风险事件频次分析

4）资金流向穿透难度指数解读

5）供应链安全数字化转型趋势展望

二、供应链全链路责任追溯SOP

1. 溯源环节：源头合规与准入5步法

1）原油产地环保合规与碳排放数据筛查

2）供应商反洗钱与制裁名单资质验证

3）开采与运输劳工标准及尽职调查

4）初级资金来源合法性与来源审查

5）准入黑白名单动态调整与管理机制

2. 追踪环节：物流与资金穿透3大思路

1）物流单据与资金流向交叉验证思路

2）船舶轨迹与装卸记录比对核查思路

3）信用证条款与真实贸易背景核验思路

4）仓单确权与重复融资风险防范思路

5）异常资金回流与洗钱预警响应思路

3. 止损环节：责任索赔与风险阻断两步走

1）第一步：违约责任归属判定与保险理赔触发

2）第二步：供应链金融熔断机制与追偿执行启动

3）争议解决与仲裁依据整理规范

4）损失分摊与多方责任划分标准设定

5）风险事件档案归档与复盘改进机制

三、真实事件复盘与责任穿透解析

1. 运输违规制裁追溯

1）西方价格上限合规穿透与运输环节责任认定

2）结算银行与保险公司的连带责任追溯

3）制裁后果：资产冻结与金融渠道切断造成的资金损失

2. 供应链融资尽调追溯

1）供应链尽职调查与终端资金溯源机制

2）处置机制：贸易终止与供应链金融紧急抽贷风控

3）责任延伸：金融机构的连带给付与合规审查风险

3. 地缘危机下的金融违约追溯

1）不可抗力条款与运费险理赔责任追溯

2）资金影响：信用证交单延期与违约金责任判定

3）责任判定：贸易商与船东在危机下的责任切割依据

四、AI赋能责任追溯的5大执行技巧

1. 技巧一：Ai工具长文本提单与合同比对

1）上传多版贸易合同与提单电子文件

2）设定差异提取与责任条款变更提示词

3）识别条款变更与责任转移隐藏点

4）输出比对差异摘要与风险提示报告

5）人工复核确认差异的有效性与法律效力

2. 技巧二：Ai工具异常轨迹与资金流初筛

1）输入整理后的船舶停靠时间与资金流水数据

2）设定异常时间差与金额偏差提问指令

3）生成潜在重复融资或空单预警分析

4）辅助定位单据与实物流转断裂节点

5）导出初筛线索清单供深度专项调查

3. 技巧三：Ai工具辅助起草责任追溯函与索赔单

1）输入违约事实要素与适用法务条款

2）一键生成索赔函件与责任追溯通知初稿

3）调整语气与法务合规严谨表述

4）核对收件方与索赔金额计算依据

5）形成标准化责任追溯沟通文档模板

4. 技巧四：Ai工具快速梳理行业合规新规

1）联网搜索最新制裁名单与环保法规要求

2）提炼与当前石油贸易链条相关的合规要点

3）生成简易合规检查清单与自测表

4）比对新旧条款对责任追溯边界的影响

5）输出内部合规提示与操作备忘录

5. 技巧五：Ai工具构建追溯知识问答库

1）上传企业历史追溯案例与SOP操作文件

2）建立内部责任判定与操作常识知识库

3）针对突发情况快速提问获取操作建议

4）持续更新补充最新判例与监管规则

5）提升团队整体追溯响应与决策速度