《体系内审员能力培训》1天

《体系内审员能力培训》

主讲：杨朝盛老师

【课程背景】

众所周知，体系内审员相当于企业的“眼睛”，企业要推行质量管理体系并得到切实的落地执行，就必须有一双“慧眼”紧盯不放，当然，在培养体系内审员的过程中也存在一些痛点：

质量问题频发，按了葫芦起了瓢，全员成了“救火队员”，企业内部没有一个真正懂体系的人员进行问题甄别和工作指导；

高层也不重视或者说不知道怎么去重视，没有真正懂搭建体系的人员作为其“帮手”；

团队不专业，尤其是缺少一支专业的内审员团队，对内沟通不畅，没有共同的语言，无法推行内部审核的开展，对外被客户笑话，让客户觉得我们不够专业；

内审员对产品审核、过程审核及体系审核的落地程序不够熟悉，更缺乏专业的审核技巧，难以捕捉公司在质量体系方面的不足。

本课程作为质量管理体系内审员培训教程，深入浅出，课程中给出具体的审核方法和技巧，结合课堂互动、练习环节，让学员学完后就能应用到实际工作中去。

【课程收益】

实际应用：整个课程深入浅出、通俗易懂并结合实战演练，让学员掌握质量管理体系审核的窍门、理解并应用产品审核、过程审核及体系审核的程序及方法。

避坑指南：让学员成功地避开最容易犯错的典型坑点。

客户满意：与客户沟通顺畅，服务客户专业，出现问题懂得如何应对和处理。

【课程对象】

企业内审员、技术骨干、基层管理人员、中层管理人员、高层管理人员

【课程时间】

1天（6小时/天）【课程大纲】

体系审核、过程审核与产品审核概述

1. 体系审核：评价质量管理体系与标准及组织自身要求的符合性、有效性。

过程审核：评价过程是否受控、能否稳定生产合格产品，强调过程能力与风险预防。

3. 产品审核：独立验证产品是否符合技术要求与顾客期望，关注产品特性与顾客视角。

4. 三者区别与联系：对象不同（体系、过程、产品），但共同构成完整的内审体系，均服务于质量保证与持续改进。

二、审核流程与策划要点

1．审核策划：

制定年度审核方案，涵盖体系、过程与产品审核。

基于风险（如顾客投诉、过程变更、绩效趋势）确定审核频次与重点。

审核准备：

明确审核范围、准则、日程。

编制检查表，运用过程方法及乌龟图识别过程要素。

三、过程审核实施要点

1. 过程审核的策划与准备

2. 过程要素的深入理解与审核要点（P2-P7）

3. 过程审核实施

4. 过程审核结果的评价：

单个问题的评分标准（10/8/6/4/0分）及其在产品、过程、顾客角度的含义。

过程要素符合率（EPn）、子要素符合率（Eun）及总符合率（EG）的计算方法。

总符合水平（Overall Level of Compliance）与降级规则：A/B/C级的判定标准，以及因过程要素/子要素得分过低或“*”问题/0分问题导致的降级规则。

四、产品审核实施要点

1. 细致周密的审核计划制定

检验特性的确定

测试设备与样件控制要求

抽样与样件管理的关键要求

2. 产品审核的实施

3. 产品审核结果的评价：

学习使用缺陷分类法（A-关键缺陷、B-主要缺陷、C-次要缺陷）对偏差进行严重度分级。

介绍通用的定量评价方法（如质量特征值QKZ的计算），作为企业自行制定评价体系的参考。

五、审核实施核心技巧

1. 提问技巧：

开放式提问（了解全貌）、封闭式提问（确认事实）、澄清式提问（深入细节）。

2. 证据收集：

查阅文件、记录，观察现场操作，访谈相关人员。

注重抽样代表性，避免主观偏见。

审核记录：

清晰记录时间、地点、对象、事实、凭证，确保可追溯。

六、审核发现与报告

1. 不符合项判定：

严重不符合：体系失效、可能导致不合格品流出。

一般不符合：局部失效、未导致系统性风险。

2. 报告撰写：

事实描述客观清晰，引用审核准则。

与受审核方沟通确认后再正式发出。

七、审核跟踪与闭环

1. 纠正措施要求：

原因分析应深入（如5Why方法），措施应具体、可验证。

2. 效果验证：

通过现场验证或资料审查，确认措施有效并闭环。

八、内审员资质与能力保持

1. 基本要求：

了解IATF 16949、顾客特殊要求、核心工具。

掌握过程方法审核及基于风险的思维。

2. 能力维护：

每年完成最低审核次数。

持续学习标准、工具及顾客要求的变化。