F02国企央企合规管理操作实务与案例分析（2-3天）

国企央企合规管理操作实务与案例分析

讲师：雷勋华 时长：2-3天



课程收益

■ 掌握合规、合规管理、界别管理及企业合规管理规范

■ 掌握企业合规管理体系建设（风险管理体系及内控体系建设）

■ 掌握企业合规部设计与合规管理团队建设

■ 掌握企业集团的合规管理方法

■ 了解公司治理合规管理

■ 了解企业合同合规管理

■ 了解企业市场交易合规管理

■ 了解企业劳动用工合规管理

■ 了解企业财务税收合规管理

■ 了解企业知识产权合规管理

■ 了解企业广告合规管理

■ 了解企业信息安全合规管理

■ 了解企业资金往来合规管理

■ 了解企业社会责任与突发事件合规管理

■ 了解公司争议解决合规管理

■ 了解企业海外经营投资合规管理

■ 通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解



课程对象：董事长、经理、副经理、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部

门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管

及一般员工，合规管理爱好者。



课程特色：咨询式培训，实战派风格、针对性强、追求“落地”文化



客户代表：中国石油、中国能建、中核集团、神华股份、绵阳国资委、三峡集团、无锡

地铁、贵州中烟、包神铁路



课程大纲

模块一 合规与合规管理

■ 合规

■ 合规管理

■ 合规管理原则

■ 合规管理的重要性

■ 合规管理与企业法务

■ 合规管理与内部控制

■ 合规管理与内部审计

■ 合规管理与风险管理

■ 合规管理与纪检监察

【案例分析】



模块二 企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）

■ 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》

■ 经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、最佳实践指南》

■ 世界银行集团《诚信合规指南》

■ 亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》

■

国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体

系——指南》

■ 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》

■ 中国保监会《保险公司合规管理办法》

■ 中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

■ 中国国资委《中央企业合规管理指引（试行）》

■ 中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》

■ 其他企业合规管理合规规范

【案例分析】



模块三 企业合规管理体系建设

■ 如何制定企业合规方针

■ 如何设计企业合规组织架构

■ 如何搭建合规风险管理体系

■ 如何搭建合规内控体系

■ 如何进行合规审查

■ 进行如何合规管理评估

■ 如何进行合规审计

■ 如何进行合规考核与评价

■ 如何合规培训与宣传

■ 如何进行违规管理与问责

■ 如何撰写合规管理计划与合规报告

■ 如何搭建合规信息管理系统

■ 如何打造企业合规文化

【案例分析】



模块四 企业合规部设计与合规管理团队建设

■ 企业合规部组织模式设计

■ 企业合规部职责设计

■ 企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求

■ 其他部门合规管理人员的配备



模块五 企业集团的合规管理

■ 管控模式

■ 管控内容

【案例分析】



模块六 公司治理合规管理（选讲）

■ 公司治理合规概述

■ 公司治理结构与内部关系

■ 党委/党组与“三会一层”

■ 法定代表人

■ 公司印章、证照的管理

【案例分析】



模块七 企业合同合规管理（选讲）

■ 合同管理流程

■ 合同的订立

■ 合同的履行

■ 合同的变更与终止

【案例分析】



模块八 企业市场交易合规管理（选讲）

■ 反商业贿赂和反腐败合规管理

■ 反垄断合规管理

■ 反不当竞争合规管理

■ 关联交易合规管理

【案例分析】



模块九 企业劳动用工合规管理（选讲）

■ 人事管理

■ 薪酬与福利管理

■ 教育培训管理

■ 奖惩制度

■ 劳动纪律管理

■ 安全生产管理

■ 劳动用工的退出

【案例分析】



模块十 企业财务税收合规管理（选讲）

■ 企业财务合规管理

■ 企业税务合规管理

【案例分析】



模块十一 企业知识产权合规管理（选讲）

■ 商标权的合规管理

■ 著作权的合规管理

■ 专利权的合规管理

■ 商业秘密的合规管理

【案例分析】



模块十二 企业广告合规管理（选讲）

■ 广告的内容

■ 广告的行为

■ 监督管理

■ 法律责任

【案例分析】



模块十三 企业信息安全合规管理（选讲）

■ 网络安全审查

■ 《数据安全法》下的合规

■ 互联网数据中心的合规分析

■ 公司上市需要关注的重点合规问题

【案例分析】



模块十四 企业资金往来合规管理（选讲）

■ 礼品与商务接待

■ 社会捐赠与赞助

【案例分析】



模块十五 企业社会责任与突发事件合规管理（选讲）

■ 企业社会责任

■ 环境保护与生产安全

■ 产品质量

■ 突发事件管理

【案例分析】



模块十六 公司争议解决合规管理（选讲）

■ 公司争议解决概要

■ 公司争议解决类型

■ 公司争议解决管理流程

■ 多元化纠纷解决运用

【案例分析】



模块十七 企业海外经营投资合规管理（选讲）

■ 企业海外经营投资概述

■ 我国企业海外经营面临的挑战

■ 境外投资风险管理组织

■ 面临政府调查时的危机管理

【案例分析】