《AI赋能证券办公全场景提效实战》

《AI赋能证券办公全场景提效实战》

主讲：黄光伟老师

【课程背景】

随着《生成式人工智能服务管理暂行办法》落地和证券行业数字化转型加速，2025年AI工具将成为证券办公场景的“水电煤”。本课程基于广发证券、国信证券等头部机构的真实AI应用案例，结合《广告法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》等监管要求，聚焦文档处理、视觉营销、智能客服三大核心场景，通过8个国内免费AI工具实战演练，帮助学员掌握“合规提效+盈利增长”双轮驱动的AI落地路径。

【课程收益】

学员将掌握WPS AI、腾讯智影等工具在季报生成、短视频制作等场景的“工具链组合技”，通过真实ROI测算案例理解AI降本逻辑，独立完成合规话术过滤、投诉邮件分类等实战任务，最终输出可落地的《证券机构AI提效实施清单》。

【课程特色】

以证监会2023年发布的《证券期货业网络和信息安全管理办法》为合规基准，全程采用券商真实应用场景数据集，通过“工具对比-案例拆解-ROI测算-沙盘推演”四步教学法，确保学员掌握AI工具在文档合规审查、短视频智能剪辑等场景的落地技巧，所有案例均附带数据溯源路径。

【课程对象】

证券机构运营部、合规部、信息技术部从业者；基金公司品宣团队；具备基础办公软件操作能力的转型人员。

【课程时长】

0.5~1天，6小时/天

【课程大纲】

一、证券行业AI工具链全景图

1、证券办公AI工具分类标准

文档处理类工具合规认证标准（网信办首批备案工具清单）

营销类工具数据安全要求（《个人信息保护法》第38条）

智能客服工具评测维度：意图识别准确率 vs 人工接管率

工具选型成本模型：以国信证券AI客服部署成本拆分表为例

实战演练1：对比DeepSeek与KIMI在季报数据提取中的准确率

2、券商AI工具链配置案例

“DeepSeek+办公小浣熊”数据文档处理流水线

“文心一言+通义/KIMI”PPT生成工作流

成本控制模型：AI工具采购费效比计算公式

实战演练2：用DeepSeek生成《2024年新能源行业分析报告》框架

3、工具链搭建的ROI测算方法

显性成本测算：稿定设计AI替代外包设计的成本对比

隐性收益计算：短视频制作周期缩短带来的客户转化率提升

风险成本控制：广告法违规话术过滤机制的合规价值测算

实战演练3：用DeepseekI+稿定设计AI生成“固收+”产品单页设计初稿

二、文档处理与合规管理实战

1、基金季报自动化生成案例拆解

数据填报规范与AI字段映射规则

DeepSeek插件配置参数详解（字段提取精度95.6%）

人工复核重点：净值异常波动数据的二次验证机制

实战演练4：用DeepSeek自动生成基金季度运作分析结论段落

2、合规话术生成关键技术

《广告法》第23条禁用词库的机器可读化改造

敏感词动态更新机制：基于证监会处罚案例库

实战演练5：用文心一言生成“量化对冲”产品宣传文案并自动过滤违规词

三、视觉营销与客户运营提效

1、证券短视频制作全流程实战

豆包AI脚本生成器：输入关键词生成分镜脚本

即梦AI数字人主播参数配置（语速/情感/合规标签）

实战演练6：用豆包+即梦AI生成“指数定投”主题15秒短视频

2、个性化推荐系统落地逻辑

淘宝“M6大脑”模型适配证券场景的改造路径

客户分层标签体系：交易频率/风险偏好/内容点击率

实战演练7：用DeepSeek分析客户交易数据生成“新手客户”推荐策略

3、视觉内容合规审核技术

海报字体版权检测：稿定设计AI字体库授权比对功能

图片敏感元素过滤：文心一言API的暴恐涉政识别接口

四、智能客服与应急响应体系

1、AI客服ROI测算与部署

AI客服成本拆分：算力采购/语料标注/人工巡检

收益计算逻辑：客服人力释放转岗销售带来的GMV增量

实战演练8：用DeepSeek生成客服常见问题应答知识库

2、投诉邮件分类技术解析

投诉分类模型训练数据：2023年邮件语料库

文心一言文本分类接口调用参数

实战演练9：用文心一言自动分类“基金赎回纠纷”邮件并提取关键字段

3、应急话术生成与风险处置

黑天鹅事件话术库：乌克兰危机/美联储加息/疫情封控

风险等级匹配机制：一级预警触发人工接管流程

实战演练10：用文心一言生成“股市暴跌”客户安抚话术模板

五、实战任务与综合评审

1、合规海报设计赛规则说明

秒哒工具操作指南：智能排版/版权检测/风险词过滤

合规审查标准：《广告法》第23条+《证券投资基金销售管理办法》

2、分组实战与交叉评审

实战任务11：稿定设计AI完成3版“高端理财”海报

评审维度：交叉评估点击率预测/合规风险/视觉吸引力