《能源行业风险防范与内控合规管理》

《能源行业风险防范与内控合规管理》

主讲：李宁老师

【课程背景】

对于能源行业的广大企业来说，现在迎来了一个真正复杂巨变的时期。一个迫切需要解决的问题就是：在推动企业生存发展的变革中，如何加强全面风险管理、完善内部控制体系、健全合规管理。新《公司法》颁布实施，明确将企业风控写进了新法。那如何在企业发展转型过程中，做好风险防范、实施穿透式监管，从而实现高质量发展呢？要将这些工作落实到位，经常会面临诸多困惑和难题，比如：

能源企业实施全面风险管理，完善内控合规，有哪些共通的原则和方法？

怎样推动能源企业风险管理体系的建立和有效运作？改革方向是什么？

能源企业内控体系如何构建，穿透式监管如何设计运转？

规范能源企业合规管理，有哪些可以参考的优秀实践？

这些都是目前能源企业管理者和经营者最重要的课题之一，也是本课程的核心所在。本课程采用情景模拟实战演练的培训方式，深入学习风控关键环节“能源企业风险动态识别”、“风险应对策略拟定”、“关键风险点的内控措施”、“主要业务流程合规审查”，从实际发生的企业案例，解决学员在中国特色现代企业制度建设中面临的实际难题。使学员学之解惑、学之能用，实现企业价值的快速提升。

【课程收益】

情景再现：通过实战情景模拟训练，解决全面风险管理关键环节问题

方法掌握：掌握风险防范与内控合规管理的目标任务和具体工作方法

模型建立：健全完善全面风险管理、内控、合规机制，36个知识点

因素分析：风控体系建设难点、痛点，强化四位一体大风控体系融合

【课程特色】

架构，条理清晰；实战，案例精彩；干货，没有废话；幽默，课堂活泼

【课程对象】

能源企业高管、内控合规部门管理者、中层管理者及相关人员等

【课程时间】

1-2天（6小时/天）

【课程大纲】

一、国家政策导向、重点与发展

1、国企改革关于能源业风险管理要求

2、《中央企业全面风险管理指引》解读

3、《企业内部控制基本规范》解读

4、《中央企业合规管理办法》解读

5、风控进入新《公司法》

6、AI赋能能源企业穿透式监管

二、风险管理的核心与要素

1、能源企业内外部风险信息收集

政策与市场环境风险

监管强化与行业洗牌风险

市场供需失衡风险

市场化改革带来的价格波动风险

新能源消纳与储能配套不足风险

环境保护与极端气候风险

2、风险识别与评价

黑天鹅、灰犀牛、白天鹅、小强

3、实战情景模拟：能源企业多种复杂风险的识别与评价

4、风险的类别

战略风险、财务风险、运营风险、市场风险、法律风险

5、风险管理策略

规避策略、降低策略、转移策略、承受策略

风险控制措施的制定

风险清单与风控矩阵

8、风险管理工作的动态化

9、实战情景模拟：能源企业风险管理策略与控制措施的制定

三、建立与完善内部控制体系

1、能源企业内部控制的认识和范围

COSO框架内控体系要素

三目标、五要素

3、内部控制的具体方法

内部控制实施步骤

内控流程管理关键点

内控中的角色分工

穿透式监管，监督体系升级

全级次监管

全链条监管

全过程监管

全要素监管

8、实战情景模拟：能源企业关键风险点内控措施的制定

四、落实与强化合规管理

1、合规的价值

2、合规管理的三道防线

3、能源企业合规管理的“三重”

重点领域（行业监管、安全生产、环境保护、数据安全、国际贸易等）

重点环节（行政许可与资质管理、价格监管与反垄断、ESG与可持续发展等）

重点人员（管理人员、生产运营人员、技术与工程管理人员、市场与交易人员等）

4、合规管理的三张清单

5、合规审查与有效性评价

6、能源企业合规管理的三个走向

信息化、责任化、体系化

8、实战情景模拟：能源企业流程管控合规审查与决策建议

五、大风控体系建设与融合

1、风险管理、内控管理与合规管理的联系和区别

2、大风控体系的融合

三位一体、四位一体、五位一体

3、大风控体系建设的八化

课程案例：

1、某央企的风险管理纰漏为什么会惊动国家

2、某能源央企风电项目投资的雷管在哪

3、某抽水蓄能电站两建两停揭示的风险动态化

4、学习华为如何有效运用COSO框架帮助企业突破美国围剿

5、某国有控股上市公司不翼而飞的三千万揭示了什么

6、河南大有能源集团内控缺失导致员工挥霍巨额公款案

7、国家电投“四位一体”大风控体系防范化解企业风险

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