《企业风险防范与内控合规管理》

《企业风险防范与内控合规管理》

主讲：李宁老师

【课程背景】

对于广大企业来说，一个迫切需要解决的问题就是：在推动企业做强做优做大的过程中，如何加强全面风险管理、完善内部控制体系、建立健全合规管理。新《公司法》颁布实施，明确将企业风险管理和内控合规写进了新法：企业应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理。那如何实施穿透式监管，实现企业的高质量发展呢？要将这些工作落实到位，经常会面临诸多困惑和难题，比如：

实施全面风险管理，完善企业内部控制，有哪些共通的原则和方法？

怎样推动风险管理体系的建立健全和有效运作？核心改革方向是什么？

企业内部控制体系如何构建，穿透式监管如何设计运转？

建设与规范企业合规管理体系，有哪些可以参考的优秀实践？

这些都是目前企业管理者和经营者最重要的课题之一，也是本课程的核心所在。

本课程采用情景模拟实战演练的培训方式，深入学习风控关键环节“企业风险动态识别”、“风险应对策略拟定”、“关键风险点的内控措施制定”、“主要业务流程合规审查”，从实际发生的企业案例，解决学员在中国特色现代企业制度建设中面临的实际难题。使学员学之解惑、学之能用，实现企业价值的快速提升。

【课程收益】

情景再现：通过情景实战模拟训练，解决风控四大关键环节的核心问题

方法掌握：掌握风险防范与内控合规管理的具体工作方法和任务

模型建立：建立健全内控、合规、风险管理机制，36个知识点

因素分析：强化大风控体系建设、实施穿透式监管、争创世界一流企业

【课程特色】

架构，条理清晰；实战，案例精彩；干货，没有废话；幽默，课堂活泼

【课程对象】

企业高管、内控合规部门管理者、企业中层管理者及相关人员等

【课程时间】

1-2天（6小时/天）

【课程大纲】

一、国家政策导向、重点与发展

1、新《公司法》颁布实施的风控新法条

2、企业全面风险管理指引

3、内部控制导入性文件

4、强化合规管理相关政策

5、AI赋能穿透式监管

二、风险管理的核心与要素

1、风险识别与评价

黑天鹅、灰犀牛、白天鹅、小强

企业内外部风险信息收集方法

情景模拟实战：企业黑天鹅事件风险识别与评价

4、风险的类别

战略风险、运营风险、财务风险、法律风险、市场风险

5、风险应对策略的制定

规避风险、降低风险、转移风险、承受风险

6、风险清单与风控矩阵

风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单

风险管理工作的动态化

情景模拟实战：企业重大风险应对策略的实务导向

三、建立与完善内部控制体系

1、内部控制的认识和范围

内控的三个关键问题

COSO框架内控体系要素

三目标、五要素

内部控制的九种具体方法

内部控制实施步骤

内控流程管理关键点

内控中的角色分工

内部控制的三道防线

穿透式监管，监督体系升级

全级次监管

全链条监管

全过程监管

全要素监管

8、情景实战模拟：企业关键风险点内控措施的制定

四、落实与强化合规管理

1、合规的价值

2、合规管理的“三重”

重点领域、重点环节、重点人员

3、合规管理的三张清单

合规审查与有效性评价

5、国企合规管理的三个走向

信息化、责任化、体系化

6、合规风险数据库

7、情景实战模拟：企业主要业务的合规审查与决策建议

五、大风控体系建设与融合

1、风险管理、内控管理与合规管理的联系和区别

2、大风控体系的融合

三位一体

四位一体

五位一体

3、大风控体系建设的八化

课程案例：

1、中航油风险管理纰漏为什么会惊动中央

2、恒大、海航、硅谷银行投融资风险的雷管在哪

3、北京喜隆多商场麦当劳火灾揭示的风险动态化

4、联想集团撤销科创板IPO申请和内部控制有什么关系

5、河南大有能源集团内控缺失导致员工挥霍巨额公款案

6、华为如何有效运用COSO框架帮助企业突破美国围剿

7、某上市公司不翼而飞的三千万揭示了内控易出漏洞的地方在哪里

8、深圳能源集团电子诈骗案原来如此简单

9、华侨城“四位一体”大风控管理体系

10、国家电投大风控体系协同运作的机制

11、山东发展集团打造“企业金盾”大风控体系

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