《企业提升合规意识与强化合规管理》

《企业提升合规意识与强化合规管理》

主讲：李宁老师

【课程背景】

对于广大企业来说，一个迫切需要解决的问题就是：在推动企业做强做优做大的过程中，如何提升合规意识与加强合规管理？如何加快合规管理体系建设，实现企业的高质量发展？《合规管理办法》作出了明确的要求和安排。同时，新《公司法》实施，将企业内控合规和风险管理写进了新法：企业应当依法建立健全内部监督和风控制度，加强合规和穿透式监管。而要将这些工作落实到位，经常会面临诸多困惑和难题，比如：

加强企业制度建设，实施全面合规管理，有哪些共通的原则和方法？

提升企业干部与员工的合规管理意识，如何实施？穿透式监管如何运转？

怎样推动合规管理体系的建立健全和有效运作？核心改革方向是什么？

防范化解重大风险，有哪些可以参考的合规管理优秀实践？

这些都是目前企业管理者和经营者最重要的课题之一，也是本课程的核心所在。

课程突破了诸多课程只讲理论知识、没有实践经验、缺少工具方法的瓶颈；还原真实市场环境中，一个个实际发生的企业案例，解决学员在中国特色现代企业制度建设中面临的实际难题。使学员学之解惑、学之能用，实现企业价值的快速提升。

【课程收益】

洞悉环境：充分认识新环境下，合规管理的深刻背景和政策要求

方法掌握：掌握风险防范与合规管理的具体工作方法和任务

模型建立：建立健全合规管理防控和穿透式监管，32个知识点

因素分析：强化合规与大风控体系融合、防范化解重大风险

【课程特色】

架构，条理清晰；实战，案例精彩；干货，没有废话；幽默，课堂活泼

【课程对象】

企业中高层管理人员、基层干部与员工、合规部门管理者及相关人员

【课程时间】

1-2天（6小时/天）

【课程大纲】

一、企业合规管理的政策导向、重点与发展

1、新《公司法》颁布实施的合规新法条

2、企业全面风险管理指引

3、合规管理政策脉络与发展

4、强化合规管理重要行动部署

5、AI赋能穿透式监管

二、提升企业合规风险意识

1、合规的价值

2、合规风险的本质

3、风险识别与评价

例：公司投融资风险

4、合规风险识别与评价工具

5、风险应对策略的制定

三、企业合规管理体系建设

1、合规组织

治理层、管理层、执行层

2、合规制度

“1+N”合规管理制度体系

合规三重：重点领域、重点环节、重点人员

3、合规流程

风险识别、风险评估、风险应对、监控检查、体系评估

穿透式监管的实施运转

4、合规文化

5、合规保障

6、企业合规管理体系建设的三个走向

信息化

责任化

体系化

四、破解企业合规管理难点与痛点

1、解决难点

规模是否适应

需求是否匹配

条件是否成熟

破局痛点

合规管理不受待见

合规价值难以体现

合规导向缺乏正面

五、合规管理与风控体系的建设与融合

1、合规与风险管理、内控、法务的联系和区别

2、合规管理与风控体系的一体化融合

课程典型案例：

1、央企中航油经营决策不合规导致出现巨额亏损

2、山东高速集团建章立制构建合规基础平台

3、某国有控股上市公司不翼而飞的三千万揭示的合规漏洞

4、合规管理缺失导致北京石景山喜隆多商场麦当劳火灾

5、上市公司大有能源合规意识缺乏导致巨额公款不翼而飞案

6、招商局集团“1+N”合规管理制度体系建设

7、华侨城“四位一体”大风控合规管理体系

8、河南某企业混改项目失败合规管理原因分解

9、国家电力投资集团多维协同风险管理体系建设

10、北京电控如何平衡大合规与小合规

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