《国企提升合规意识与强化合规管理》

国企提升合规意识与强化合规管理

主讲：李宁老师

【课程背景】

十五五开局，对于广大国有企业来说，一个迫切需要解决的问题就是：在推动企业做强做优做大的过程中，如何提升合规意识与加强合规管理？如何加快合规管理体系建设，实现企业的高质量发展？《合规管理办法》作出了明确的要求和安排。同时，新《公司法》实施，将企业内控合规和风险管理写进了新法：企业应当依法建立健全内部监督和风控制度，加强合规和穿透式监管。而要将这些工作落实到位，经常会面临诸多困惑和难题，比如：

加强企业制度建设，实施全面合规管理，有哪些共通的原则和方法？

提升企业干部与员工的合规管理意识，如何实施？穿透式监管如何运转？

怎样推动合规管理体系的建立健全和有效运作？核心改革方向是什么？

防范化解重大风险，有哪些可以参考的合规管理优秀实践？

这些都是目前企业管理者和经营者最重要的课题之一，也是本课程的核心所在。

课程突破了诸多课程只讲理论知识、没有实践经验、缺少工具方法的瓶颈；还原真实市场环境中，一个个实际发生的企业案例，解决学员在中国特色现代企业制度建设中面临的实际难题。使学员学之解惑、学之能用，实现企业价值的快速提升。

【课程收益】

洞悉环境：充分认识新环境下，合规管理的深刻背景和政策要求

方法掌握：掌握风险防范与合规管理的具体工作方法和任务

模型建立：建立健全合规管理防控和穿透式监管，32个知识点

因素分析：强化合规与大风控体系融合、防范化解重大风险

【课程特色】

架构，条理清晰；实战，案例精彩；干货，没有废话；幽默，课堂活泼

【课程对象】

董事长、总经理、企业管理人员、基层员工、合规部门及相关人员等

【课程时间】

1-2天（6小时/天）

【课程大纲】

一、监管层面：企业合规管理的政策导向、重点与发展

1、国企改革关于企业合规管理体系建设最新政策

2、国资委关于合规管理的战略部署

3、《中央企业合规管理办法》解读

4、合规管理进入新《公司法》

5、AI赋能穿透式监管对合规管理的影响

6、违规经营投资责任追究管理办法政策要点

二、管理层面：国企合规管理体系建设与应用

1、合规管理体系框架

组织体系、 制度体系

运行体系、 保障体系

2、组织体系

治理层、管理层、执行层

三道防线架构图

3、制度体系

“1+N”合规管理制度体系

合规三重：重点领域、重点环节、重点人员

4、运行体系

风险识别、风险评估、风险应对、监控检查、体系评估

合规风险数据库与三张清单

合规审查

有效性评价

穿透式监管

5、保障体系

考核评价、监督问责、合规文化、信息化建设

6、合规管理体系建设的三个走向

四、实践层面：国企合规体系运行实施中的重要问题

1、重点领域专项合规指引

投融资管理

环境保护

招投标及采购管理

数据管理

财税管理

合同管理

2、合规管理体系与大风控体系的融合

三位一体

四位一体

五位一体

3、破解合规管理实践中的难点

规模是否适应、需求是否匹配、条件是否成熟

4、破局合规管理实践中的痛点

合规管理不受待见、合规价值难以体现、合规导向缺乏正面

课程典型案例：

1、央企中航油经营决策不合规导致出现巨额亏损

2、山东高速集团建章立制构建合规基础平台

3、某国有控股上市公司不翼而飞的三千万揭示的合规漏洞

4、合规管理缺失导致北京石景山喜隆多商场麦当劳火灾

5、上市公司大有能源合规意识缺乏导致巨额公款不翼而飞案

6、招商局集团“1+N”合规管理制度体系建设

7、华侨城“四位一体”大风控合规管理体系

8、河南某企业混改项目失败合规管理原因分解

9、国家电力投资集团多维协同风险管理体系建设

10、北京电控如何平衡大合规与小合规

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