《企业合规管理、合规体系建构与三张清单落地》【王牌复购】

《企业合规管理、合规体系建构与三张清单落地》

主讲：李皖彰老师

【课程背景】

在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的诸多挑战。古语云“上医治未病”，企业合规管理是企业管理的重要组成部分，贯穿于企业决策和经营管理的各个环节，本课程将深入剖析国有企业合规管理、合规体系建构与经营合规管理的理论与实践，结合大量实际案例，帮助学员掌握国有企业合规管理、合规体系建构与经营合规管理的核心知识和技能，为企业合规管理工作的开展提供有力支持。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

提升学员对基本法律法规与新修法律法规的认知

提升学员合法合规经营管理的理念与认知

增强学员合规体系建构方法的实操落地能力

增强学员守法用法的自觉性，增强认识，严守边界、防范风险

【课程特色】

结合新形势、新常态、新问题，实时更新、灵活实用

以最新法律法规、司法解释、司法裁判权威案例与实践为依托

深入剖析法条及其背后的法律机理，实现理论与实践紧密结合

【课程对象】所属单位经营管理干部、法务部门、合规部门、核心员工

【课程时间】0.5-2天（2-12小时）

【课程大纲】

一、问题是时代的声音：大合规时代的合格答卷人

【案例】为什么要做合规？合规到底怎么用？

1、时代背景：全方位推进的法治建设

法律：秩序与代价

风险与风险管理

内部控制与合规

企业依法合规经营方能行稳致远

合规体系构建是企业层面“法治化”建设的显著标志

【案例】让业务部门主动做合规

合规审查是要推动合规融入业务

3、制度体系是合规管理的外在表现

合规管理的前提是需要“有法可依”“有规可循”

【讨论】合规中的“制度”包括哪些内容？

小结：期许和实现一个高质量发展的未来

二、《中央企业合规管理办法》解读与实施

1、如何打通合规最后的“几公里”

为什么说《办法》是一个具有历史意义的里程碑？

“三文件”的前世今生

2、着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”

关键人物：首席合规官

关键环节：合规审查

关键领域：“三张清单”（“三张清单”与业务场景紧密相联）

关键举措：风险排查

关键任务：强化子企业合规

3、“三张清单”如何推进？

明确合规管理相关主体职责

建立健全合规管理制度体系

全面规范合规管理流程

积极培育合规文化

加快推进合规管理信息化建设

小结：合规管理是一件“必须要做并且一定要做好”的事

三、企业合规体系构建与“三张清单”落地

1、建设合规体系与落地之间的距离

合规管理与业务管理、财务管理并称为现代企业管理的三大支柱

三个不同维度探讨什么样的企业最适合建立合规体系，完善合规管理

2、企业合规管理体系如何有效落地

【案例】企业目前合规管理“空心化”、“盲目化”问题

合规管理体系的有效落地机制

【工具】循环式品质管理流程（PDCA）

合规管理体系有效落地的表现

小结：合规管理体系不止纸面合规

四、企业经营管理常见风险、合规与内部控制

1、与风险共存：企业全面风险管理

法律风险：秩序的价值与代价

风险与风险管理

内部控制与合规

【以案说法】国企干部踩红线

2、企业合规管理：风险与经营回报的良好平衡

企业风险的特征、要素

企业经营风险的分类与表现

合规义务来源识别（法律法规/行业标准/合同约定）

【以案说法】企业合规管理与刑事案件：如何区分职务犯罪与个人犯罪

3、内部控制理论

内部控制的定义、目标和本质特征

内部控制与企业管理其他职能的关系

内部控制的五大要素及作用机制

内部控制的作用与局限性

【案例解析】防范舞弊、提高经营效率

【案例解析】人为失误、管理层凌驾

4、风险、内控、合规一体化实践

风险、内控、合规“三位一体”实践及流程整合

风险管理、内部控制与合规管理的关系

“三位一体”实践模式构建

组织架构搭建、职责分工、资源配置的整合思路

【团队研讨】一体化管理措施与实施过程

课程重点与要点回顾

功在平时，化危为机

知识点回顾与展望

当今世界，法治化程度已成为各国现代文明程度的重要指标。对于企业来说，合规体系构建，则是企业层面“法治化”建设的显著标志。在当今的时代背景下，符合国家、社会和人民全方位要求的高水平合规管理，不仅可以助推一个企业成为一个及格甚至优秀的“时代答卷人”，而且更值得期许和实现一个高质量发展的未来。