《驭势而上：中高层管理者企业风险防控与合规管理实战》（2天）

《驭势而上：中高层管理者企业风险防控与合规管理实战》

主讲：李皖彰老师

【课程背景】

在当前监管持续强化、全球化变局加速、黑天鹅事件频发的复杂经营环境下，企业面临的合规挑战与系统性风险日益严峻。风险防控已不再是可选项，而是企业生存与高质量发展的核心竞争力。中高层管理者作为战略执行与团队引领的核心，其风险意识、合规认知与决策水平，直接决定了企业能否“行稳致远”。本课程旨在为企业中坚力量构建一套系统、前瞻、可落地的风险防控思维框架与实战工具箱，助力企业在驾驭机遇的同时，精准识别、评估与驾驭风险。

本课程设计者与讲授者李皖彰老师同时具备法学、经济学、商科的知识体系和海外访学经历，16年管理咨询与经营管理实践，服务过多家世界500强企业，了解国内企业的发展阶段与实际需求，作为本届北京市党外高级知识分子联谊会理事，北京市无党派代表人士，李老师用丰富的管理咨询与法律服务实践赋予理论知识生命力，摆脱法律的枯燥难弄，让学员听得进，用得到，入脑也入心。

【课程收益】

对组织：提升整体风险韧性，保障战略安全，避免重大损失，构建主动式风险防控文化，为可持续发展护航。

对个人（学员）：

建立系统认知：掌握覆盖公司治理、国内外合规及国际贸易的全面风险知识体系。

提升决策质量：学会在复杂商业决策中，系统性权衡风险与收益，避免致命失误。

掌握实战工具：获得可直接应用于业务场景的风险识别、评估、应对与沟通工具。

推动管理落地：能够牵头或推动本业务领域风险治理短板的改进，提升管理效能。

【课程特色】

管理视角，战略联结：摒弃泛泛而谈，全程从中高层管理者的战略与经营责任出发，紧扣业务决策场景

三位一体，系统扎实：融“理论框架、鲜活案例、实战演练”于一体，确保既看得懂全局，又解决得了具体问题

深度聚焦，前瞻务实：内容紧密结合当前监管热点（如数据安全、反垄断）与全球化新态势（如供应链重组、技术管制），兼具前瞻性与落地性

互动沉浸，成果导向：采用案例研讨、情景模拟、小组工作坊等多种形式，并引导学员产出个人改进计划，确保学以致用

【课程对象】所属单位经营管理干部、企业高级经理、总监、副总裁、部门负责人、子公司负责人等中高层管理者

【课程时间】2天（约12小时）

【课程大纲】

一、 开篇：重塑认知——风险时代的领导者新使命

1、 从“救火队长”到“导航舵手”：中高层风险领导力转型

• 当前企业经营环境的“VUCA+”特征：从黑天鹅到“灰犀牛”常态化

• 【案例】对比分析：因风险崩塌的巨头与因风控而基业长青的企业

• 中高层的双重责任：为业务增长负责，更为经营的稳健性与安全性负责

2、 构建系统风险观：从被动应对到主动驾驭

• 风险管理的三重价值：保护价值、优化决策、创造机遇

• 企业风险全景图：战略风险、财务风险、运营风险、合规风险、声誉风险

• 互动研讨：识别我们行业与企业未来1-3年最重大的“灰犀牛”风险

二、 基石：固本强基——完善公司治理与顶层风险设计

1、 公司治理失效：重大风险的根源

• 董事会监督失灵的常见信号与后果

• 【案例】某上市公司因内部人控制与审计失效引发的连锁危机

• 中高层在公司治理中的关键作用：信息透明、有效沟通、监督制衡

2、 构建高效协同的风险治理“三道防线”

• 业务部门（第一道防线）：风险的“所有者”与“管理者”

• 风险与合规部门（第二道防线）：规则的“制定者”与“赋能者”

• 内部审计（第三道防线）：独立“确认者”与“评价者”

• 工具演练：绘制本部门/业务线的“风险图谱”，明确职责界面

3、 风险决策实战：在不确定性中做出高质量选择

• 场景模拟：重大投资/新产品上市的“风险-收益”决策会

• 决策工具应用：风险矩阵（可能性/影响度）、风险偏好陈述

• 核心能力：在信息不完备时，如何进行风险判断与拍板

三、 纵深：严守底线——国内经营合规关键领域与落地

1、 国内监管“高压线”深度解读与应对

• 数据安全与个人信息保护：《个保法》下的高管责任与业务合规要点

• 【案例】某企业因数据违规传输面临的巨额罚款与业务调整

• 反垄断与反不正当竞争：平台经济下的“红绿灯”，经营者集中申报风险

• 反腐败与商业贿赂：营销费用、供应商管理中的合规陷阱与红线

2、 将合规要求深度嵌入业务流程

• 合规不是法务的事，是业务负责人的事：业务流程合规控制点（RCCP）设计

• 【案例】某公司通过优化采购流程，将合规审查从“事后否决”变为“事前提效”

• 合规文化建设：从“要我合规”到“我要合规”的转变路径与激励设计

3、 危机模拟演练：突发合规事件应急处理

• 模拟场景：遭遇监管部门现场调查与媒体问询

• 角色扮演：成立临时危机处理小组，制定1小时应急方案

• 复盘要点：信息流转、统一口径、内部协同、对外沟通的核心原则

四、 拓界：出海导航——国际贸易与跨境经营风险管控

1、 国际贸易全流程风险地图与应对

• 签约、履约、收汇三大阶段核心风险点（信用风险、国家风险、物流风险、结算风险）

• 【案例】因忽略制裁筛查，导致货款被冻结、货物被扣留的真实事件

• 工具：国际贸易合同关键风险条款审查清单

2、 汇率波动风险管理实务

• 企业面临的三种汇率风险：交易风险、折算风险、经济风险

• 汇率风险管理“组合拳”：自然对冲（商务谈判） + 金融工具对冲（远期、期权）

• 小组计算：给定汇率波动情景，设计对冲方案并比较成本收益

3、 跨境经营合规高地与突破

• 美国长臂管辖核心：FCPA（反海外腐败）、出口管制（EAR）、经济制裁（OFAC）

• 欧盟合规重点：GDPR（数据保护）与《企业可持续发展尽职调查指令》

• 新兴市场开拓：政治风险、外汇管制、本地化合规挑战与尽调要点

• 【案例】某企业海外投资因劳工纠纷及环保问题陷入困境的教训

五、 收官：知行合一——从风险认知到管理行动

1、 制定你的《核心业务风险治理改进计划》

• 聚焦一个最紧迫、最可行的改进领域

• 应用课程工具，规划具体行动、资源、时间与衡量标准

• 三人小组“质询会”：相互挑战，完善计划

2、 中高层风险领导力修炼

• 风险沟通艺术：如何向上有效预警风险，向下清晰传递合规要求

• 在组织中建立“风险感知网络”，化被动应对为主动预警