《数字化时代的风险、内控、合规、法务一体化管理专题》

数字化时代的风险、内控、合规、法务一体化管理专题

主讲：赵春国老师

【课程背景】当前数字化浪潮席卷全球，国有企业深化改革与高质量发展迈入新阶段，国务院国资委明确要求中央企业加快健全合规管理长效机制，构建风险、内控、合规、法务一体化管理体系。作为北京市属龙头国企及国企标杆，国企正深入推进数字化转型，以司库体系为代表的数字化管理工具已实现资金全流程智能管控，但同时也面临着传统行业重资产运营、上下游链条冗长、跨境业务拓展带来的多元风险叠加，以及数字化转型中数据安全、系统漏洞、AI应用合规等新型风险挑战。

在此背景下，传统分散式的风险防控模式已难以适配企业发展需求。本次课程立足国企特性与国企数字化转型实际，聚焦“风险-内控-合规-法务”一体化协同逻辑，解析数字化工具在一体化管理中的应用路径，帮助中高层管理人员精准把握风险防控关键点，提升统筹推进一体化体系建设的能力，为集团筑牢高质量发展的安全屏障。

【课程收益】

1. 明晰数字化时代国企风险、内控、合规、法务的核心关联与协同逻辑，掌握一体化管理体系的构建框架与关键要素，提升战略层面的风险防控统筹能力。

2. 精准识别国企全链条（采购、生产、销售、投融资、跨境运营）及数字化转型中的典型风险点，掌握基于数据驱动的风险评估、预警与处置方法。

3. 借鉴国企及标杆企业一体化管理实践经验，掌握数字化工具（司库系统、智能风控平台、数据中台等）在内控流程优化、合规监测、法务支撑中的实操应用路径。

4. 提升跨部门协同管理能力，明确中高层管理人员在一体化体系中的职责定位，推动形成“全员参与、全程管控、全域覆盖”的风险防控文化。

【课程特色】

1. 行业针对性强：深度聚焦国企重资产、长链条、强监管特性，结合国企数字化转型实际案例（如司库体系、智能票据风控），避免通用化理论堆砌，确保内容贴合企业实际需求。

2. 体系逻辑清晰：以“一体化协同”为核心主线，串联风险识别、内控设计、合规落地、法务保障全流程，构建“理论框架+工具方法+实践案例”的三维课程体系。

3. 实操导向鲜明：课程内容紧密围绕中高层管理职责，重点讲解数字化工具应用、跨部门协同、风险处置等实操要点，配套行业典型案例研讨，提升知识转化能力。

4. 案例来源权威：案例涵盖国企本土实践、行业标杆企业（如云南曲靖钢铁）及监管部门发布的典型案例，增强课程说服力与参考价值。

【课程对象】

国企各级管理人员

【课程时长】

1天（6小时/天）

【课程大纲】

模块一：数字化时代下的风险、内控、合规、法务一体化认知1.1 一体化管理的核心内涵与时代价值风险、内控、合规、法务的边界界定与内在关联

数字化对一体化管理的重塑作用：从“分散防控”到“协同共治”

国有企业一体化管理的监管要求：国资委2025年新规解读

1.2 国企数字化转型中的一体化管理挑战行业特性带来的风险叠加：重资产运营、上下游链条风险传导、跨境业务合规压力

数字化转型中的新型风险：数据安全、系统漏洞、AI应用合规、信息孤岛破解难题

国企一体化管理的现状与发展需求：基于司库体系的延伸思考

1.3 案例导入：钢铁企业一体化管理失败与成功对比案例1：某钢企因采购内控缺失+合规审查缺位导致的重大资产损失案

案例2：国企司库体系的“智能风控”实践：从“人防”到“技防”的跃升

模块二：国企全链条风险识别与数字化评估2.1 国企核心业务环节风险图谱构建采购环节：供应商资质风险、原材料价格波动风险、采购合同合规风险

生产环节：安全生产风险、环保合规风险、生产流程内控漏洞

销售环节：客户信用风险、应收账款回收风险、销售定价合规风险

投融资环节：重大项目投资风险、跨境资金流动风险、融资成本管控风险

2.2 数字化时代新型风险的识别要点数据风险：核心生产经营数据泄露、数据质量问题导致的决策偏差

技术风险：数字化系统兼容性风险、RPA/OCR等工具应用中的操作风险

合规风险：AI应用的监管滞后性风险、跨境数据传输合规风险

2.3 数字化风险评估工具与方法实操风险评估核心工具：定性与定量结合的评估模型（损失数据建模、风险矩阵）

数字化评估平台应用：数据中台驱动的风险信号捕捉与预警

案例研讨：云南曲靖钢铁的上下游风险把控实践——供应商筛选与纳税信用等级联动机制

模块三：内控、合规、法务一体化体系构建与流程优化3.1 一体化体系的顶层设计：组织架构与职责协同“三道防线”的适配与职能划分：业务部门、风控/合规部门、审计/法务部门的协同机制

中高层管理人员在一体化体系中的职责定位：决策把关、资源保障、文化引领

制度体系整合：从“多制度并行”到“一体化制度框架”的优化路径

3.2 核心业务流程的内控与合规融合设计采购流程：数字化采购平台中的内控点嵌入（资质审核、价格比对、合同审批）

资金流程：国企司库体系的“动态仪表盘”应用——资金全流程监控与内控闭环

合同流程：“法务+合规+财务”联合审核机制与数字化合同管理平台应用

3.3 法务支撑在一体化体系中的落地路径重大风险的法务前置介入：投融资、跨境业务中的法律尽调与风险规避

纠纷处置的协同机制：风险事件发生后的法务、风控、业务部门联动处置

案例分析：中集集团基于战略的风控合规一体化实践——业审融合与重大风险专项治理

模块四：数字化工具赋能一体化管理实践4.1 钢铁企业一体化管理数字化工具矩阵核心工具：智能风控平台、数据中台、司库管理平台、电子合同系统

技术应用：RPA在重复性内控环节的自动化处理、NLP在合规文本审核中的应用

4.2 国企数字化一体化实践深度解析司库体系的智能风控逻辑：“准入—监测—处置”闭环管理机制

票据管理数字化：“集票宝+数据中台”双引擎模式下的风险拦截实践

4.3 实操演练：数字化风险预警场景模拟场景：基于销售数据的客户信用风险预警与内控响应

工具：简易数字化风险评估模型应用（分组讨论+成果展示）

案例参考：AI大模型在风控审计中的应用——自动比对与模式识别

模块五：一体化体系落地保障与文化建设5.1 一体化体系落地的关键保障措施人才保障：数字化风控与合规人才培养体系构建

技术保障：数字化平台的持续迭代与安全防护

考核保障：一体化管理成效的量化考核指标设计

5.2 风险防控文化的培育路径从“合规应对”到“主动治理”的文化转型

全员风险意识提升：培训、案例警示、激励机制结合的落地方法

案例借鉴：云南曲靖钢铁的“全员讲合规”文化建设实践

5.3 总结与答疑